富榮福耀混合型證券投資基金更新的招募說(shuō)明書（2025年第4號(hào)）
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              富榮福耀混合型證券投資基金更新的招募說(shuō)明書（2025年第4號(hào)）

富榮福耀混合型證券投資基金更新的

招募說(shuō)明書

（2025年第4號(hào)）

基金管理人：富榮基金管理有限公司

基金托管人：國(guó)泰海通證券股份有限公司

【重要提示】

1、本基金根據(jù)2021年6月21日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證

監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于準(zhǔn)予富榮福耀混合型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可

[2021]2091號(hào)）進(jìn)行募集。

2、本基金管理人保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的

投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有

風(fēng)險(xiǎn)。

3、本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，

投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金

投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性

風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定投資策略帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金屬于混合型基金，

其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)和收益高于貨幣市場(chǎng)基金、債券基金，低于股票型基金。

本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)尚處發(fā)展初期，具有

低流動(dòng)性、高收益的特征，并存在一定的投資風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)支持證券的投資與基金

資產(chǎn)密切相關(guān)，因此會(huì)受到特定原始權(quán)益人破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)等的影響；

當(dāng)本基金投資的資產(chǎn)支持證券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化時(shí)，本基金將需要面對(duì)臨時(shí)調(diào)整

持倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)；此外當(dāng)資產(chǎn)支持證券相關(guān)的發(fā)行人、管理人、托管人等出現(xiàn)違規(guī)違

約時(shí)，本基金將面臨無(wú)法收取投資收益甚至損失本金的風(fēng)險(xiǎn)。

本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資，可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)

甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)

程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”等

有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦

理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用

側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。

本基金的投資范圍包括股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)，可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等。

4、本基金以1.00元發(fā)售面值募集基金份額，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，

基金投資有可能出現(xiàn)虧損或基金份額凈值低于初始面值。

5、投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、本招

募說(shuō)明書等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行

承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基

金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，

但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的

“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投

資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承擔(dān)。

本招募說(shuō)明書所載內(nèi)容截止日為2025年10月9日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)截止日為

2025年9月30日，凈值表現(xiàn)截止日為2025年9月30日。（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。

本基金托管人國(guó)泰海通證券股份有限公司已復(fù)核了本次更新的招募說(shuō)明書。

目錄

第一部分緒言...............................................................................................................................4

第二部分釋義...............................................................................................................................5

第三部分基金管理人.................................................................................................................10

第四部分基金托管人.................................................................................................................22

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).............................................................................................................26

第六部分基金的募集.................................................................................................................28

第七部分基金合同的生效.........................................................................................................29

第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回.............................................................................................30

第九部分基金的投資.................................................................................................................41

第十部分基金的財(cái)產(chǎn).................................................................................................................56

第十一部分基金資產(chǎn)的估值.....................................................................................................57

第十二部分基金的收益分配.....................................................................................................63

第十三部分基金費(fèi)用與稅收.....................................................................................................65

第十四部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).................................................................................................68

第十五部分基金的信息披露.....................................................................................................69

第十六部分側(cè)袋機(jī)制...................................................................................................................76

第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示.................................................................................................................79

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.........................................................84

第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要.............................................................................................86

第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...................................................................................104

第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...............................................................................127

第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)...............................................................................................129

第二十三部分招募說(shuō)明書存放及查閱方式...........................................................................131

第二十四部分備查文件...........................................................................................................132

第一部分緒言

《富榮福耀混合型證券投資基金招募說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“招募說(shuō)明書”或

“本招募說(shuō)明書”）依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金

法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公

開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開(kāi)

募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募

集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《管理規(guī)定》”）以及《富

榮福耀混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫。

基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，

并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

富榮福耀混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本

招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人

提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。

本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、

義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有

人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)

和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；?
金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

第二部分釋義

在本招募說(shuō)明書中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指富榮福耀混合型證券投資基金

2、基金管理人：指富榮基金管理有限公司

3、基金托管人：指國(guó)泰海通證券股份有限公司

4、基金合同：指《富榮福耀混合型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合同

的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《富榮福耀混合

型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說(shuō)明書或本招募說(shuō)明書：指《富榮福耀混合型證券投資基金招募說(shuō)

明書》及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《富榮福耀混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公

告》

8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二

屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)

于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證

券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

10、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)

施的《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出

的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1

日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決

定》修正的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做

出的修訂

12、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施

的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年

10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布

機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

15、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義

務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

16、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

17、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)

合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)

團(tuán)體或其他組織

18、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)

投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使

用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)

投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

19、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法

律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱

20、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資

人

21、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

22、銷售機(jī)構(gòu)：指富榮基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)

會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)

協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

23、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)

算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等

24、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬怯洐C(jī)構(gòu)為富榮基金管理有限

公司或接受富榮基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

25、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

26、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)

構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起基金份額

變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶

27、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的

日期

28、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

29、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)

不得超過(guò)3個(gè)月

30、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

31、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

32、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的

開(kāi)放日

33、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日），n為自然數(shù)

34、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

35、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段

36、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《富榮基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)

范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人

和投資人共同遵守

37、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申

請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為

38、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申

請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為

39、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)

定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

40、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告

規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金

管理人管理的其他基金基金份額的行為

41、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所

持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作

42、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申

購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬

戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式

43、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)

加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%

44、元：指人民幣元

45、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀

行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約

46、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收

款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

47、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

48、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

49、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈

值和基金份額凈值的過(guò)程

50、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)

刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱

“規(guī)定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披

露網(wǎng)站）等媒介

51、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事

件

52、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法

以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)

與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或

交易的債券等

53、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開(kāi)放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份

額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投

資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益

不受損害并得到公平對(duì)待

54、基金份額類別：指根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、贖回費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)用收取

方式的不同將本基金基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，

并分別計(jì)算和公告基金份額凈值

55、A類基金份額：指在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用但不從本類

別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)、贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額類

別

56、C類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)而不收取認(rèn)購(gòu)/

申購(gòu)費(fèi)用、贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額類別

57、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及

基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用

58、基金產(chǎn)品資料概要：指《富榮福耀混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概

要》及其更新

59、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門

賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，

屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬

戶稱為側(cè)袋賬戶

60、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)

致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)

備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確

定性的資產(chǎn)

以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂后，

如適用本基金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。

第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：富榮基金管理有限公司

住所：廣東省廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號(hào)3110房

辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦四路52號(hào)安吉爾大廈24層

法定代表人：王亦偉

成立時(shí)間：2016年1月25日

注冊(cè)資本：2億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

聯(lián)系人：郭鑫

聯(lián)系電話：0755-84356796

股權(quán)結(jié)構(gòu)：

股東名稱  出資比例  

廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司  50%  

深圳嘉年實(shí)業(yè)股份有限公司  45.1%  

湖南省典勤投資開(kāi)發(fā)有限公司  4.9%  



二、主要成員情況

1、董事會(huì)成員

王亦偉先生，董事長(zhǎng)，中山大學(xué)管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。歷任廣州大學(xué)城投資

經(jīng)營(yíng)管理有限公司財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)，平安信托有限責(zé)任公司財(cái)富管理事業(yè)部區(qū)域管理

中心總監(jiān)，廣州市城市建設(shè)投資集團(tuán)有限公司計(jì)劃發(fā)展部部長(zhǎng)、投資發(fā)展部部長(zhǎng)，

廣州市城投投資有限公司總經(jīng)理、黨支部書記、董事、董事長(zhǎng)，廣州新中軸建設(shè)

有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事長(zhǎng)、法人代表，中國(guó)文化產(chǎn)業(yè)投資母基金管理有限公司

董事，廣州城恒城市更新投資有限公司董事長(zhǎng)、法定代表人?，F(xiàn)任廣州產(chǎn)業(yè)投資

基金管理有限公司黨委書記、法定代表人、董事長(zhǎng)，廣州市城投投資有限公司董

事，廣州汽車集團(tuán)股份有限公司董事。富榮基金管理有限公司董事長(zhǎng)、法定代表

人。

楊小舟先生，董事，大連理工大學(xué)碩士研究生。歷任交通銀行沈陽(yáng)分行國(guó)際

部國(guó)際結(jié)算員、信貸科科長(zhǎng)、中信銀行沈陽(yáng)皇姑支行副行長(zhǎng)、廣發(fā)銀行南湖支行

行長(zhǎng)、廣發(fā)銀行沈陽(yáng)直屬支行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)兼黨委書記、廣發(fā)銀行沈

陽(yáng)分行行長(zhǎng)兼黨委書記、廣發(fā)銀行深圳分行行長(zhǎng)兼黨委書記、富榮基金管理有限

公司董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任富榮基金管理有限公司總經(jīng)理、首席信息官。

趙宏偉先生，董事，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)碩士。歷任北京大成律師事務(wù)所證券

律師、當(dāng)代北方（北京）投資有限公司總裁、黑龍江北美工業(yè)大麻科技有限公司

總裁，廣州產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、法務(wù)風(fēng)控部總經(jīng)理，

廣州產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司投資管理部總經(jīng)理，廣州基金國(guó)際股權(quán)投資基金

管理有限公司黨支部副書記、總經(jīng)理?，F(xiàn)任穗甬控股有限公司常務(wù)副總經(jīng)理，富

榮基金管理有限公司董事。

郭濤先生，董事，上海交通大學(xué)高級(jí)管理人員工商管理專業(yè)碩士?，F(xiàn)任深圳

市億爾德投資有限公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事；微愿數(shù)智（深圳）健康科技有限公司

總經(jīng)理、執(zhí)行董事；深圳市盈投榮達(dá)科技有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；深圳市嘉年

印務(wù)有限公司董事；深圳市盈實(shí)發(fā)展有限公司董事長(zhǎng)；深圳市盈致未來(lái)文創(chuàng)管理

有限公司董事長(zhǎng)；深圳市益德置業(yè)有限公司總經(jīng)理、董事；盈投科技控股集團(tuán)有

限公司總經(jīng)理、董事；深圳市銘嘉達(dá)信息咨詢有限公司董事；深圳市理得文化發(fā)

展有限公司董事；樂(lè)百氏（廣東）飲用水有限公司董事；深圳安吉爾飲水產(chǎn)業(yè)集

團(tuán)有限公司董事；昊華化工科技集團(tuán)股份有限公司董事；深圳嘉年實(shí)業(yè)股份有限

公司董事；深圳市盈投發(fā)展有限公司董事；紹興安吉爾環(huán)境科技有限公司董事；

深圳市銀珠塑料制品有限公司董事；深圳市潤(rùn)豐不動(dòng)產(chǎn)運(yùn)營(yíng)服務(wù)有限公司董事；

深圳樂(lè)百氏健康飲品集團(tuán)有限責(zé)任公司董事；深圳市安吉爾飲水事業(yè)發(fā)展有限公

司董事；深圳市益景德實(shí)業(yè)有限公司董事；樂(lè)百氏（成都）飲用水有限公司董事；

樂(lè)百氏（廣東）飲品有限公司董事；樂(lè)百氏（沈陽(yáng)）飲品有限公司董事；深圳市

樂(lè)百氏實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司董事；樂(lè)百氏（廣州）科技有限公司董事；深圳市久豬

電子有限公司監(jiān)事；富榮基金管理有限公司董事。

余關(guān)健先生，獨(dú)立董事，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)工業(yè)經(jīng)濟(jì)碩士研究生。曾任中國(guó)銀行

深圳分行信貸處處長(zhǎng)、中國(guó)銀行深圳分行風(fēng)險(xiǎn)管理處處長(zhǎng)、深圳賽格、深圳特發(fā)

集團(tuán)董事、邦信資產(chǎn)管理公司董事總經(jīng)理、對(duì)外貿(mào)易集團(tuán)股份有限公司董事長(zhǎng)、

中國(guó)東方資產(chǎn)管理公司廣東省分公司總經(jīng)理、大業(yè)信托有限責(zé)任公司董事、沈陽(yáng)

公用發(fā)展股份有限公司董事、東銀實(shí)業(yè)（深圳）有限公司董事、深圳金田股份有

限公司獨(dú)立董事、申科滑動(dòng)軸承股份有限公司獨(dú)立董事。現(xiàn)任富榮基金管理有限

公司獨(dú)立董事。

劉寶瑞先生，獨(dú)立董事，歷任中國(guó)人民銀行寶坻支行會(huì)計(jì)、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行天

津分行人力資源部副處長(zhǎng)、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行天津分行國(guó)際業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行天津分行資金計(jì)劃處處長(zhǎng)、深圳發(fā)展銀行總行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)、

黨委委員，中國(guó)金融國(guó)際投資有限公司執(zhí)行董事，湖南銀行獨(dú)立董事，深圳青石

資本管理有限公司法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理?，F(xiàn)任深圳冠領(lǐng)融科服務(wù)有限

公司董事，天津銀行監(jiān)事、深圳和石資本管理有限責(zé)任公司法定代表人、董事、

經(jīng)理，深圳泰和瑞銀金融配套服務(wù)合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人、北京

雍和瑞泰管理顧問(wèn)有限公司法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，深圳

雍和瑞銀投資管理有限公司法定代表人、董事、經(jīng)理，富榮基金管理有限公司獨(dú)

立董事。

張剛先生，獨(dú)立董事，內(nèi)蒙古大學(xué)民商法學(xué)碩士研究生。曾任內(nèi)蒙古大學(xué)教

師、北京王玉梅律師事務(wù)所律師、北京建元律師事務(wù)所合伙人、寧夏中銀絨業(yè)股

份有限公司獨(dú)立董事?，F(xiàn)任北京大成律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、富榮基金管理有限

公司獨(dú)立董事。

2、監(jiān)事會(huì)成員

基金管理人不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)監(jiān)事兩名，其中一名為職工監(jiān)事。

馮曉霖女士，監(jiān)事，碩士。曾任深圳市嘉霖置業(yè)集團(tuán)有限公司法務(wù)，現(xiàn)任盈

投科技控股集團(tuán)有限公司法務(wù)主管、富榮基金管理有限公司監(jiān)事。

魏麗紅女士，職工監(jiān)事，大?！，F(xiàn)任富榮基金管理有限公司職工監(jiān)事。

3、高級(jí)管理人員

楊小舟先生，總經(jīng)理、兼任首席信息官，大連理工大學(xué)碩士研究生。歷任交

通銀行沈陽(yáng)分行國(guó)際部國(guó)際結(jié)算員、信貸科科長(zhǎng)、中信銀行沈陽(yáng)皇姑支行副行長(zhǎng)、

廣發(fā)銀行南湖支行行長(zhǎng)、廣發(fā)銀行沈陽(yáng)直屬支行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)兼黨委

書記、廣發(fā)銀行沈陽(yáng)分行行長(zhǎng)兼黨委書記、廣發(fā)銀行深圳分行行長(zhǎng)兼黨委書記、

富榮基金管理有限公司董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任富榮基金管理有限公司總經(jīng)理、首席信息官。

史克新先生，副總經(jīng)理，EMBA碩士。歷任珠海會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師，

君安證券有限公司審計(jì)師，北大方正投資有限公司副總經(jīng)理，興安證券東莞營(yíng)業(yè)

部總經(jīng)理，深圳麗晶生物技術(shù)有限公司董事長(zhǎng)，金元證券股份有限公司副監(jiān)事長(zhǎng)、

審計(jì)部總經(jīng)理，金元順安基金管理有限公司董事，金元證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)管

理總部總經(jīng)理，金元證券股份有限公司深圳分公司總經(jīng)理，金元證券股份有限公

司互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新專項(xiàng)辦公室總經(jīng)理等?，F(xiàn)任富榮基金管理有限公司副總經(jīng)理，兼任

深圳分公司總經(jīng)理。

邱張斌先生，督察長(zhǎng)，西安交通大學(xué)工商管理碩士。歷任深圳中天會(huì)計(jì)師事

務(wù)所審計(jì)員，安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)經(jīng)理，銀華基金管理有限公司監(jiān)察稽核主管，

大成基金管理有限公司監(jiān)察稽核部執(zhí)行總監(jiān)，大成創(chuàng)新資本管理有限公司副總經(jīng)

理兼監(jiān)察稽核與風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)，前海聯(lián)合基金管理有限公司督察長(zhǎng)，中天國(guó)富

證券有限公司總裁助理兼法律合規(guī)部總經(jīng)理。現(xiàn)任富榮基金管理有限公司督察長(zhǎng)。

鄭宇光先生，總經(jīng)理助理，上海交通大學(xué)MBA碩士。歷任平安資產(chǎn)管理有限

責(zé)任公司交易部/投資管理部經(jīng)理，太平資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司固定收益部投資

經(jīng)理，上投摩根基金管理有限公司專戶管理部投資經(jīng)理，中信保誠(chéng)基金管理有限

公司固定收益部投資經(jīng)理、總監(jiān)助理，長(zhǎng)江證券資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司投資經(jīng)理，

上海勤遠(yuǎn)投資管理中心（有限合伙）量化研究總監(jiān)基金經(jīng)理，泰信基金管理有限

公司專戶投資部副總監(jiān)，固收投資部基金經(jīng)理、總監(jiān)?，F(xiàn)任富榮基金管理有限公

司總經(jīng)理助理。

趙睿楊女士，總經(jīng)理助理，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)碩士研究生。歷任合生

創(chuàng)展集團(tuán)有限公司集團(tuán)財(cái)務(wù)與投資中心上市核算管理師、投資分析副經(jīng)理，慧富

恒泰（北京）基金管理有限公司投融資一部總經(jīng)理，北信瑞豐基金管理有限公司

市場(chǎng)部高級(jí)經(jīng)理、市場(chǎng)部總監(jiān)助理、渠道部副總監(jiān)、渠道部總監(jiān)、專戶機(jī)構(gòu)部總

監(jiān)、市場(chǎng)總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任富榮基金管理有限公司總經(jīng)理助理，兼任

北京分公司總經(jīng)理。

4、本基金基金經(jīng)理

李響先生，計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)系碩士研究生。曾任博時(shí)基金管理有限公司高

級(jí)程序員、交銀施羅德基金管理有限公司量化投資部研究員。曾就職于南方基金

管理有限公司信息技術(shù)部。曾任九泰基金管理有限公司絕對(duì)收益部投資經(jīng)理、基

金經(jīng)理、天元量化投資部基金經(jīng)理、權(quán)益投資部副總監(jiān)、基金經(jīng)理?，F(xiàn)任富榮基

金管理有限公司富榮福耀混合型證券投資基金基金經(jīng)理（自2025年08月06日

起任職）。

歷任基金經(jīng)理：黃祥斌（自2021年12月29日至2023年7月31日）、鄧

宇翔（自2021年12月27日至2024年4月18日）、李黃海（自2023年12月

12日至2025年08月11日）。

5、投資決策委員會(huì)成員的姓名、職務(wù)

楊小舟先生，投資決策委員會(huì)主任委員、公司總經(jīng)理、兼任首席信息官。

鄭宇光先生，投資決策委員會(huì)委員、公司總經(jīng)理助理。

郎騁成先生，投資決策委員會(huì)委員、研究部總經(jīng)理、權(quán)益投資部總經(jīng)理、專

戶投資經(jīng)理、基金經(jīng)理。

吳敏先生，投資決策委員會(huì)委員、固定收益部總經(jīng)理。

孟亞強(qiáng)先生，投資決策委員會(huì)委員、權(quán)益投資部副總經(jīng)理、基金經(jīng)理。

李延崢先生，投資決策委員會(huì)委員、投資決策委員會(huì)秘書、研究部總經(jīng)理助

理、基金經(jīng)理。

6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責(zé)

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基

金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用

基金財(cái)產(chǎn)；

4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的

經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保

證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管

理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)

為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；

8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方

法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，

確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；

9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

10、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)

告義務(wù)；

12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露，但依法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的

除外；

13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人

分配基金收益；

14、按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)

資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保

證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公

開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變

現(xiàn)和分配；

19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并

通知基金托管人；

20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)

益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金

托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金托管人追償；

22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金

事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；

24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生

效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基

金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；

25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

26、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

27、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

四、基金管理人的承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》的行為，并承諾

建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國(guó)證券法》行

為的發(fā)生；

2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)

險(xiǎn)控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示

他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采

取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生；

4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)

家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)；

5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。

五、基金經(jīng)理承諾

1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有

人謀取最大利益；

2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益；

3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的

基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從

事相關(guān)的交易活動(dòng)；

4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。

六、基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)

（1）在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)基金份額持有人利益最大化；

（2）確保國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章和公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；

（3）建立符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)合理的決策機(jī)

制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制；

（4）將各種風(fēng)險(xiǎn)控制在合理的范圍內(nèi)，保障公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的全

面實(shí)施，維護(hù)基金份額持有人、公司及公司股東的合法權(quán)益；

（5）建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，保障業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，減輕或規(guī)避各種

風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的干擾。

2、建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)遵循的原則

（1）全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)

人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)；

（2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司組織體

系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；

（3）獨(dú)立性原則：公司風(fēng)險(xiǎn)控制的檢查、評(píng)價(jià)部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于風(fēng)險(xiǎn)控制的

建立和執(zhí)行部門；風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和

權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行評(píng)價(jià)和檢查；

（4）有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，

具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制制度不能

存在任何例外，公司任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；

（5）適時(shí)性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)隨著公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理

念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國(guó)家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相

應(yīng)的修改和完善；

3、風(fēng)險(xiǎn)控制體系

（1）風(fēng)險(xiǎn)控制制度體系

公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度體系由三個(gè)不同層次的制度構(gòu)成：第一個(gè)層次是公司章程、

內(nèi)部控制大綱；第二個(gè)層次是基本管理制度；第三個(gè)層次是部門管理制度及各項(xiàng)

業(yè)務(wù)規(guī)則。

（2）風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系

風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系包括兩個(gè)層次：

第一層次：公司董事會(huì)層面對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控

制的組織，主要是通過(guò)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和督察長(zhǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

①風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)是：審議并批準(zhǔn)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度；檢查

公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的執(zhí)行情況，對(duì)公司出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題和存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)

行研究并提出處理意見(jiàn)；提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審

計(jì)；指導(dǎo)經(jīng)理層所設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的工作；董事會(huì)賦予的其他職責(zé)。

②督察長(zhǎng)履行的職責(zé)包括對(duì)基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況

進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)察、稽核；就以上監(jiān)察、稽核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題向公司經(jīng)營(yíng)管理層通報(bào)并

提出整改和處理意見(jiàn)；定期向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提交工作報(bào)告；發(fā)現(xiàn)公司的違規(guī)行

為，應(yīng)立即向董事長(zhǎng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第二層次：公司經(jīng)營(yíng)管理層包括風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、監(jiān)察稽核部及各職能部門

對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制。

①風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的主要職責(zé)是：審議公司各業(yè)務(wù)部門提出的風(fēng)險(xiǎn)管理和控

制問(wèn)題，決定公司相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制政策；就公司經(jīng)營(yíng)和受托資產(chǎn)投資運(yùn)作

中存在的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)隱患，向公司相關(guān)部門提出整改要求；決定公司重大風(fēng)險(xiǎn)事

件的處理方案；總結(jié)、安排風(fēng)險(xiǎn)管理和控制工作，研究、評(píng)估新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素；

評(píng)估新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)，確保公司各

項(xiàng)業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、公司制度及受托資產(chǎn)合同的規(guī)定；審批基金投

資的關(guān)聯(lián)方證券名單和關(guān)聯(lián)交易；風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)認(rèn)為其他需關(guān)注的事項(xiàng)。

②監(jiān)察稽核部的主要職責(zé)是在督察長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下，組織和協(xié)調(diào)公司內(nèi)部控制制

度的編寫、修訂工作，確保公司內(nèi)部控制制度合規(guī)、完善；檢查公司內(nèi)部控制制

度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，出具監(jiān)察稽核報(bào)告；負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的管理；調(diào)查

基金及其他類型產(chǎn)品的異常投資和交易以及對(duì)違規(guī)行為的調(diào)查；負(fù)責(zé)公司的法律

事務(wù)、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)、離任審查等工作。

③公司各職能部門的主要職責(zé)是對(duì)自身工作中潛在風(fēng)險(xiǎn)的自我檢查和控制，

各業(yè)務(wù)部門作為公司風(fēng)險(xiǎn)控制的具體實(shí)施單位，應(yīng)在公司各項(xiàng)基本管理制度的基

礎(chǔ)上，根據(jù)具體情況制訂本部門的業(yè)務(wù)管理規(guī)定、操作流程及內(nèi)部控制規(guī)定并嚴(yán)

格執(zhí)行。

4、關(guān)于授權(quán)、研究、投資、交易等方面的控制點(diǎn)

（1）授權(quán)制度

公司的授權(quán)制度貫穿于整個(gè)公司業(yè)務(wù)。股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事和經(jīng)營(yíng)管理層

必須充分履行各自的職權(quán)，健全公司逐級(jí)授權(quán)制度，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫

徹執(zhí)行；各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的

每一項(xiàng)工作必須是在業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行；公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采取書面形

式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效；公司授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已獲授權(quán)的部門和人

員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)。

（2）研究業(yè)務(wù)

研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，不受任何部門及個(gè)人的不正當(dāng)影響；建立嚴(yán)密

的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資對(duì)象備選庫(kù)制度，

研究部門根據(jù)投資產(chǎn)品的特征，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫(kù)；建立研

究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持暢通的交流渠道；建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，

不斷提高研究水平。

（3）基金投資業(yè)務(wù)

基金投資應(yīng)確立科學(xué)的投資理念，根據(jù)決策的風(fēng)險(xiǎn)防范原則和效率性原則制

定合理的決策程序；在進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)有明確的投資授權(quán)制度，并應(yīng)建立與所授權(quán)

限相應(yīng)的約束制度和考核制度；建立嚴(yán)格的投資禁止和投資限制制度，保證基金

投資的合法合規(guī)性；建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，將重點(diǎn)投資限制在一定的風(fēng)

險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)；對(duì)于投資結(jié)果建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。

（4）交易業(yè)務(wù)

實(shí)行集中交易制度，投資指令通過(guò)交易部完成；建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系

統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；交易部應(yīng)對(duì)交易指令進(jìn)行審核，建立

公平的交易分配制度，確保各基金利益的公平；交易記錄應(yīng)完善，并及時(shí)進(jìn)行反

饋、核對(duì)和存檔保管；建立科學(xué)的投資交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系。

（5）基金會(huì)計(jì)核算

根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會(huì)計(jì)制度，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)

計(jì)系統(tǒng)，對(duì)于不同基金、不同客戶獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算；通過(guò)復(fù)核制度、憑證制

度、合理的估值方法和估值程序等會(huì)計(jì)措施真實(shí)、完整、及時(shí)地記載每一筆業(yè)務(wù)

并正確進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和業(yè)務(wù)核算；建立會(huì)計(jì)檔案保管制度，確保檔案真實(shí)完整。

（6）信息披露

建立了完善的信息披露制度，保證公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；設(shè)立

了信息披露負(fù)責(zé)人，并建立了相應(yīng)的程序進(jìn)行信息的收集、組織、審核和發(fā)布，

加強(qiáng)對(duì)信息的審查核對(duì)，使所公布的信息符合法律法規(guī)的規(guī)定；加強(qiáng)對(duì)信息披露

的檢查和評(píng)價(jià)，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)提出改進(jìn)方法。

（7）監(jiān)察稽核

公司設(shè)立督察長(zhǎng)。督察長(zhǎng)由董事會(huì)聘任或解聘，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其指定的機(jī)

構(gòu)備案，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)。督察長(zhǎng)依據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定履行職責(zé)，可

以列席公司任何相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司任何相關(guān)制度、文件；要求被督察部門對(duì)所

提出的問(wèn)題提供有關(guān)材料和做出口頭或書面說(shuō)明；行使中國(guó)證監(jiān)會(huì)賦予的其他報(bào)

告權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

公司設(shè)立監(jiān)察稽核部，開(kāi)展監(jiān)察稽核工作，并保證監(jiān)察稽核部的獨(dú)立性和權(quán)

威性。公司明確了監(jiān)察稽核部及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)，配備了充足的人員，嚴(yán)

格制訂了監(jiān)察稽核工作的專業(yè)任職條件、操作程序和組織紀(jì)律；監(jiān)察稽核部強(qiáng)化

內(nèi)部檢查制度，通過(guò)定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項(xiàng)

經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的有效運(yùn)行；公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層充分重視和支持監(jiān)察稽核工

作，對(duì)違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的，追究相關(guān)部門和人員的責(zé)任。

5、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的措施

（1）建立內(nèi)控結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)控制度：公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，高管人

員具有明確的內(nèi)控分工，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察活動(dòng)

的獨(dú)立進(jìn)行，并得到高管人員的支持。

（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制：建立、健全了各項(xiàng)制度，做到

基金經(jīng)理、投資經(jīng)理分開(kāi)，研究、決策分開(kāi)，基金交易集中，形成不同部門、不

同崗位之間的制衡機(jī)制，從制度上減少和防范風(fēng)險(xiǎn)。

（3）建立、健全崗位責(zé)任制：建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個(gè)員工都明

確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時(shí)將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào)，以防范和減少

風(fēng)險(xiǎn)。

（4）建立風(fēng)險(xiǎn)分類、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告、提示程序：建立了風(fēng)險(xiǎn)管理委員

會(huì)，使用適合的程序，確認(rèn)和評(píng)估與公司運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；建立了自下而上的風(fēng)

險(xiǎn)報(bào)告程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào)，使各個(gè)層次的人員及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀況，

從而以最快速度做出決策。

（5）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)：建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如計(jì)

算機(jī)預(yù)警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)，能對(duì)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控。

（6）使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段：采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，

建立數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，以便公司及時(shí)采取有效的措施，

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失。

（7）提供足夠的培訓(xùn)：制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠和適

當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使員工明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險(xiǎn)。

6、基金管理人承諾上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾將根據(jù)市

場(chǎng)環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善合規(guī)控制。

第四部分基金托管人

（一）基金托管人情況

1、基本情況

名稱：國(guó)泰海通證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“國(guó)泰海通證券”）

住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)

法定代表人：朱健

成立時(shí)間：1999年8月18日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]77號(hào)

組織形式：其他股份有限公司（上市）

注冊(cè)資本：人民幣17,629,708,696元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可[2014]511號(hào)

聯(lián)系人：叢艷

通訊地址：上海市靜安區(qū)新閘路669號(hào)博華廣場(chǎng)19樓

聯(lián)系電話：021‐38917599

本集團(tuán)是中國(guó)證券行業(yè)長(zhǎng)期、持續(xù)、全面領(lǐng)先的綜合金融服務(wù)商。本集團(tuán)跨

越了中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展的全部歷程和多個(gè)周期，歷經(jīng)風(fēng)雨，銳意進(jìn)取，始終屹立

在資本市場(chǎng)的最前列，資本規(guī)模、盈利水平、業(yè)務(wù)實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力一直位居

行業(yè)領(lǐng)先水平。截至2024年12月31日，公司直接擁有6家境內(nèi)子公司和1家

境外子公司，并在境內(nèi)設(shè)有37家證券分公司和346家證券營(yíng)業(yè)部。

2、主要人員情況

國(guó)泰海通證券設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)市場(chǎng)管理組、產(chǎn)品管理組、投資績(jī)效分析

組、托管中心、非公募運(yùn)營(yíng)服務(wù)中心、公募運(yùn)營(yíng)服務(wù)中心、國(guó)際運(yùn)營(yíng)組、客戶服

務(wù)組、數(shù)據(jù)運(yùn)行組、系統(tǒng)運(yùn)行組、合規(guī)風(fēng)控組、規(guī)劃管理組、人力資源組13個(gè)

職能組及大灣區(qū)業(yè)務(wù)部，在北京、上海、深圳設(shè)有辦公場(chǎng)所，共有員工200余人。

部門團(tuán)隊(duì)人員平均從業(yè)年限5年以上，估值、風(fēng)控等核心崗位人員具備10年以

上大型托管行、基金公司相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。

3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

國(guó)泰海通證券已取得證券投資基金托管資格，可為各類公開(kāi)募集基金、非公

開(kāi)募集基金提供托管服務(wù)。國(guó)泰海通證券堅(jiān)守“誠(chéng)信專業(yè)、質(zhì)量為本”的服務(wù)宗

旨，通過(guò)組建經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)團(tuán)隊(duì)、搭建安全高效的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，為基金份額持有

人提供值得信賴的托管服務(wù)。國(guó)泰海通證券獲得證券投資基金托管資格以來(lái)，廣

泛開(kāi)展了公募基金、基金專戶、券商資管計(jì)劃、私募基金等基金托管業(yè)務(wù)，與易

方達(dá)、華泰柏瑞、嘉實(shí)、華夏、建信、天弘、富國(guó)、華安等多家基金公司及其子

公司建立了托管合作關(guān)系。截至2024年12月31日，托管與基金服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)模

逾30,000億元，其中，托管公募基金規(guī)模逾2,000億元，繼續(xù)排名證券行業(yè)第1

位,托管公募基金逾70只，產(chǎn)品類型涉及貨幣市場(chǎng)基金、債券型證券投資基金、

指數(shù)型證券投資基金、混合型證券投資基金等，專業(yè)的服務(wù)和可靠的運(yùn)營(yíng)獲得了

管理人的一致認(rèn)可。

（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制目標(biāo)

嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定，保障業(yè)務(wù)合法合規(guī)、資產(chǎn)托管部規(guī)章制度

健全與有效執(zhí)行。通過(guò)對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估與管理，確保托管業(yè)務(wù)穩(wěn)

健運(yùn)行，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

（1）公司董事會(huì)是公司風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)

有最終責(zé)任。公司董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)審議風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、

基本政策，評(píng)估重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案。

（2）公司經(jīng)營(yíng)管理層對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。公司經(jīng)營(yíng)層設(shè)立

合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行統(tǒng)籌管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)進(jìn)

行審議與決策。

（3）履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的部門包括風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部、集團(tuán)稽核審

計(jì)中心等專職履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的部門，以及計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部、營(yíng)運(yùn)中

心等其他履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的部門。

（4）資產(chǎn)托管部設(shè)置合規(guī)風(fēng)控組，負(fù)責(zé)牽頭制定本部門風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度，

分析報(bào)告部門整體風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，評(píng)估檢查風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況并提出改進(jìn)建議，

抓住關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)崗位進(jìn)行專項(xiàng)化解，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)薄弱環(huán)節(jié)的整改情況。

同時(shí)部門設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及處置小組，由資產(chǎn)托管部負(fù)責(zé)人及各小組負(fù)責(zé)人組成，

負(fù)責(zé)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估、確定風(fēng)險(xiǎn)事件的處理意見(jiàn)、突發(fā)事件應(yīng)急管理等

事項(xiàng)。

3、內(nèi)部控制制度及措施

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理

辦法》、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》等法律法規(guī)，基金托管人制定了一整

套嚴(yán)密、高效的證券投資基金托管規(guī)章制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)運(yùn)行的規(guī)范、安

全、高效，包括《國(guó)泰海通證券股份有限公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《國(guó)泰海

通證券資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《國(guó)泰海通證券資產(chǎn)托管部稽核監(jiān)

控管理辦法》、《國(guó)泰海通證券資產(chǎn)托管部突發(fā)事件與危機(jī)處理規(guī)程》、《國(guó)泰海通

證券資產(chǎn)托管部保密管理辦法》、《國(guó)泰海通證券資產(chǎn)托管部資產(chǎn)保管規(guī)程》、《國(guó)

泰海通證券資產(chǎn)托管部檔案管理辦法》等，并根據(jù)監(jiān)管要求和基金托管業(yè)務(wù)的發(fā)

展不斷加以完善。

基金托管人通過(guò)基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的事前提示、事中控制和事后稽核

的動(dòng)態(tài)管理過(guò)程來(lái)實(shí)施內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制；安全保管基金財(cái)產(chǎn)，確?；鹭?cái)產(chǎn)完整與

獨(dú)立；實(shí)行辦公場(chǎng)所多重門禁管理，并配備錄音和錄像監(jiān)控系統(tǒng)；配備獨(dú)立的托

管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)并進(jìn)行防火墻設(shè)置；崗位設(shè)置權(quán)責(zé)分明，通過(guò)崗位設(shè)置和適當(dāng)授

權(quán)等措施有效實(shí)施相互制衡；關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)設(shè)置經(jīng)辦復(fù)核機(jī)制，建立嚴(yán)格有效的

操作制約體系；深入進(jìn)行職業(yè)道德教育，樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)管理是首要核心競(jìng)爭(zhēng)力的理念，

培養(yǎng)部門全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范和保密意識(shí)；配備專門的稽核監(jiān)控崗對(duì)基金托管業(yè)

務(wù)運(yùn)行進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)，以保障基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性。

（三）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

1、監(jiān)督方法

基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議的約定，對(duì)投資范圍、

投資比例、投資限制等進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，及時(shí)提示管理人違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并按要求向證

監(jiān)會(huì)報(bào)告。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金

管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、

對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開(kāi)支情況、基金的申購(gòu)資金的到賬與贖回資金的劃付、基

金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。

2、監(jiān)督程序

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議約定

的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人予以糾正，基金管理人收到通知后及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并

進(jìn)行調(diào)整?；鹜泄苋擞袡?quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；?
金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)根據(jù)

要求及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)：富榮基金管理有限公司直銷中心

注冊(cè)地址：廣東省廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號(hào)3110房

辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦四路52號(hào)安吉爾大廈24層

法定代表人：王亦偉

電話：0755-84356629

傳真：0755-83230902

客服電話：4006855600

網(wǎng)址：www.furamc.com.cn

2、其他銷售機(jī)構(gòu)：

具體名單詳見(jiàn)基金管理人官方網(wǎng)站。

二、登記機(jī)構(gòu)

名稱：富榮基金管理有限公司

住所：廣東省廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號(hào)3110房

辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦四路52號(hào)安吉爾大廈24層

法定代表人：王亦偉

聯(lián)系人：黃文飛

電話：0755-84356604

傳真：0755-83230787

三、出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所

名稱：上海源泰律師事務(wù)所

住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓

負(fù)責(zé)人：廖海

電話：（021）51150298

傳真：（021）51150398

經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華

聯(lián)系人：劉佳

四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：中國(guó)北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層

辦公地址：中國(guó)北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層

法定代表人：毛鞍寧

電話：+86 10 58153000

傳真：+86 10 85188298

簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：吳翠蓉高鶴

聯(lián)系人：吳翠蓉

第六部分基金的募集

基金管理人按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有

關(guān)規(guī)定募集本基金，并于2021年6月21日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2021]2091號(hào)文

準(zhǔn)予注冊(cè)募集。本基金于2021年11月26日起通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開(kāi)募集，截

至2021年12月23日，基金募集工作已順利結(jié)束。

第七部分基金合同的生效

根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》以及基金合同、招募說(shuō)明書、基金份額發(fā)售公

告的有關(guān)規(guī)定，本基金募集結(jié)果符合有關(guān)條件，本基金管理人于2021年12月

27日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完畢基金備案手續(xù)并已獲書面確認(rèn)，基金合同自該日期

正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開(kāi)始管理本基金。

《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200

人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以

披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)10個(gè)工作日內(nèi)向中

國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或

者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。

法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回

一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所

本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在

招募說(shuō)明書或基金管理人網(wǎng)站列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，

并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)

所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。

二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間

1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間

投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、

深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)

會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間

變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)

整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

本基金已于2022年1月25日開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖

回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)

且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日該類基金份額申

購(gòu)、贖回的價(jià)格。

三、申購(gòu)與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金份額

凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；

3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順

序贖回；

5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投

資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮?
須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購(gòu)與贖回的程序

1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申

購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。

2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付

投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人在規(guī)

定的時(shí)間內(nèi)全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申

購(gòu)生效?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，

贖回生效。

投資人T日贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回

款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)或基金合同載明的延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支

付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。

遇證券、期貨交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換

系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，

贖回款項(xiàng)順延至前述影響因素消除的下一個(gè)工作日劃出。

基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)

行調(diào)整，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒

介上公告。

3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或

贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性

進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)

柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成立或無(wú)效，則

申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。

銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)

構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以基金份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)

結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)

利。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對(duì)上述申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并必須在調(diào)整實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒

介上公告。

五、申購(gòu)與贖回的數(shù)量限制

1、投資人申購(gòu)A類基金份額，首次單筆最低申購(gòu)金額為人民幣1.00元，追加

申購(gòu)單筆最低金額為人民幣1.00元。投資人申購(gòu)C類基金份額，首次單筆最低申

購(gòu)金額為人民幣1.00元，追加申購(gòu)單筆最低金額為人民幣1.00元。各銷售機(jī)構(gòu)在

不低于上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低申購(gòu)金額和追加最低申

購(gòu)金額和追加最低申購(gòu)金額限制，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)。

2、每個(gè)基金交易賬戶最低持有基金份額余額為1份，若某筆贖回導(dǎo)致單個(gè)基

金交易賬戶的基金份額余額少于1份時(shí)，余額部分基金份額必須一同贖回。

3、本基金目前對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制，基金管理人可以規(guī)

定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額數(shù)量限制，具體規(guī)定見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書或相關(guān)

公告。

4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基

金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕

大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；?
管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具

體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。

5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份

額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在

規(guī)定媒介上公告。

六、申購(gòu)費(fèi)用、贖回費(fèi)用

1、申購(gòu)費(fèi)用

本基金A類基金份額、C類基金份額申購(gòu)均采用金額申購(gòu)方式，申購(gòu)費(fèi)率如下

表。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。

A類基金份額  

申購(gòu)金額（M）  申購(gòu)費(fèi)率  

M＜100萬(wàn)元  1.50%  



100萬(wàn)元≤M＜300萬(wàn)元  1.00%  

300萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元  0.60%  

M≥500萬(wàn)元  1000元/筆  

C類基金份額  

申購(gòu)費(fèi)率為零  



本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基

金資產(chǎn)，用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。C類基金份額不收取申購(gòu)

費(fèi)用。

2、贖回費(fèi)用

本基金的A類基金份額、C類基金份額的贖回費(fèi)率按基金份額持有期限遞減，

費(fèi)率如下：

持有基金份額期限（Y）  A類份額贖回費(fèi)率  C類份額贖回費(fèi)率  

Y＜7日  1.50%  1.50%  

7日 ≤ Y ＜ 30日  0.75%  0.50%  

30日 ≤ Y ＜180日  0.50%  0  

Y≥180日  0  0  



贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金

份額時(shí)收取。

就A類基金份額，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基

金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期不少于30日但少于3個(gè)月的投資人收取的贖回費(fèi)總額的75%

計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期不少于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取的贖回費(fèi)總

額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；就C類基金份額，收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。上述

未納入基金財(cái)產(chǎn)的贖回費(fèi)用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)（注：1個(gè)月按30

日計(jì)算，3個(gè)月按90日計(jì)算，以此類推）。

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)

于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定及基金持有人利益

的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期和不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在

基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，對(duì)基金投

資者適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)用。

七、A類基金份額與C類基金份額的申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式

1、A類基金份額申購(gòu)份額的計(jì)算方式：

（1）當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：

凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）

申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額

申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T日A類基金份額凈值

（2）當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：

申購(gòu)費(fèi)用＝固定費(fèi)用

凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用

申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/T日A類基金份額凈值

上述計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失

由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

例：某投資者投資50,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，且該申購(gòu)申請(qǐng)被全額

確認(rèn)，對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，假定申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則

可得到的申購(gòu)份額為：

凈申購(gòu)金額＝50,000/(1+1.5%)＝49,261.08元

申購(gòu)費(fèi)用＝50,000－49,261.08＝738.92元

申購(gòu)份額＝49,261.08/1.0500＝46,915.31份

即投資者投資50,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，假定申購(gòu)當(dāng)日A類基金份

額凈值為1.0500元，可得到46,915.31份A類基金份額。

2、C類基金份額申購(gòu)份額的計(jì)算方式：

申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/T日C類基金份額凈值

上述計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失

由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

例：某投資者投資5,000,000元申購(gòu)本基金C類基金份額，且該申購(gòu)申請(qǐng)被

全額確認(rèn)，假定申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額凈值為1.2300元，則可得到的申購(gòu)份額為：

申購(gòu)份額＝5,000,000/1.2500=4,000,000.00份

即投資者投資5,000,000元申購(gòu)本基金C類基金份額，假定申購(gòu)當(dāng)日C類基

金份額凈值為1.2500元，可得到4,000,000.00份C類基金份額。

3、贖回金額的計(jì)算方式：

贖回總額=贖回份額×T日該類別基金份額凈值

贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率

贖回金額=贖回總額－贖回費(fèi)用

上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損

失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

例1：某投資者贖回10,000份A類基金份額且持有時(shí)間為3個(gè)月，贖回費(fèi)率

為0.5%，假設(shè)贖回申請(qǐng)當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0680元，則可得到的贖回金額

為：

贖回總額=10,000×1.0680=10,680.00元

贖回費(fèi)用=10,680.00×0.5%=53.40元

贖回金額=10,680.00-53.40=10,626.60元

即：投資者贖回10,000份A類基金份額且持有時(shí)間為3個(gè)月，假設(shè)贖回申請(qǐng)

當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值是1.0680元，則其可得到的贖回金額為

10,626.60元。

例2：某投資人贖回本基金10,000份C類基金份額，持有時(shí)間為20日，對(duì)應(yīng)

的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0680元，則其可得到的

贖回金額為：

贖回金額=10,000×1.0680=10,680元

贖回費(fèi)用=10,680×0.5%=53.40元

凈贖回金額=10,680-53.40=10,626.60元

即：投資人贖回本基金10,000份C類基金份額，持有期限為20日，假設(shè)贖回

當(dāng)日本基金C類基金份額凈值是1.0680元，則其可得到的凈贖回金額為10,626.60

元。

4、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告兩類

基金份額凈值和兩類基金份額累計(jì)凈值。本基金兩類基金份額凈值的計(jì)算，保留到

小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。

八、申購(gòu)與贖回的登記業(yè)務(wù)

1、投資人申購(gòu)基金成功后，在正常情況下，基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者

登記權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

2、投資人贖回基金成功后，在正常情況下，基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者

辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

3、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，

但不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的

有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

九、拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投

資人的申購(gòu)申請(qǐng)。

3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基

金資產(chǎn)凈值。

4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能

對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份

額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

8、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金

銷售系統(tǒng)、登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。

9、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的本基金的總規(guī)模限額、單

日凈申購(gòu)比例上限、單一投資者單日或單筆申購(gòu)金額上限的。

10、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、10項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫

停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停

申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)本金將退還給投資人。

在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。

十、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款

項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投

資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。

3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基

金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管

理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。

6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管

理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如

暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖

回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相

關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予

以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

十一、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)

換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)

后的余額)超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全

額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按

正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為

因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)

時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，

可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占

贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提

交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)

開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回

申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下

一開(kāi)放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處

理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)上一日基金總份額

20%以上的贖回申請(qǐng)的情形下，基金管理人有權(quán)對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日超過(guò)上

一日基金總份額20%以上的那部分贖回申請(qǐng)進(jìn)行延期辦理，對(duì)于該基金份額持有人

其余贖回申請(qǐng)部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期

贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。但是，如該基金份

額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被

撤銷。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理

人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖

回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募

說(shuō)明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，

并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。

十二、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介

上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在規(guī)定媒介上刊

登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的各類基金份額凈值。

3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日，基金管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在規(guī)定媒介刊

登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)始辦理申購(gòu)或贖回的開(kāi)放日公告最

近1個(gè)工作日的各類基金份額凈值。

十三、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基

金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)

規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告

知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十四、基金的非交易過(guò)戶

基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而

產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上

述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐

贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)

體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份

額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)

構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦

理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

十五、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷

售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

十六、定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行

規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額

必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書中所規(guī)定的定期定額投資

計(jì)劃最低申購(gòu)金額。

十七、基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登

記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍

結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管

部門另有規(guī)定的除外。

如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，在

對(duì)基金份額持有人無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，履行相關(guān)程序后，基金管理人將制

定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

十八、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過(guò)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理

基金份額的過(guò)戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前在規(guī)定媒介

公告相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人屆時(shí)公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理

基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

十九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”

部分的規(guī)定或相關(guān)公告。

第九部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

本基金通過(guò)對(duì)行業(yè)及公司深入的研究分析，精選優(yōu)質(zhì)上市公司，在嚴(yán)格控制風(fēng)

險(xiǎn)和保持資產(chǎn)流動(dòng)性的前提下，追求超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金

資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股

票（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的股票）、存托憑證、債券（包

括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超

短期融資券、次級(jí)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券

及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀

行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、

國(guó)債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但

須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。

本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%。每個(gè)交易

日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金以后，基金

保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈

值的5%，本基金所指的現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。股

指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)

的規(guī)定執(zhí)行。

如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行

適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

1、大類資產(chǎn)配置

本基金在資產(chǎn)配置上采取相對(duì)穩(wěn)健的策略，采取“自上而下”的方式進(jìn)行大類

資產(chǎn)配置，根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)面、政策面等因素進(jìn)行定量與定性相結(jié)合的分析

研究，根據(jù)各類資產(chǎn)不同的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益比來(lái)確定組合中股票、債券、貨幣市場(chǎng)工

具及其他金融工具的比例。

2、股票投資策略

（1）行業(yè)配置策略

本基金將通過(guò)分析以下因素，對(duì)各行業(yè)的投資價(jià)值進(jìn)行綜合評(píng)估，從而確定并

動(dòng)態(tài)調(diào)整行業(yè)配置比例。

1）行業(yè)景氣度

本基金將密切關(guān)注國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、規(guī)劃動(dòng)態(tài)，并結(jié)合行業(yè)數(shù)據(jù)持續(xù)跟蹤、

上下游產(chǎn)業(yè)鏈深入進(jìn)行調(diào)研等方法，根據(jù)相關(guān)行業(yè)盈利水平的橫向與縱向比較，適

時(shí)對(duì)各行業(yè)景氣度周期與行業(yè)未來(lái)盈利趨勢(shì)進(jìn)行研判，重點(diǎn)投資于景氣度較高且具

有可持續(xù)性的行業(yè)。

2）行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局

本基金主要通過(guò)密切跟蹤行業(yè)進(jìn)入者的數(shù)量、行業(yè)內(nèi)各公司的競(jìng)爭(zhēng)策略及各公

司產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)份額來(lái)判斷公司所處行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局的變化，重點(diǎn)投資于行業(yè)競(jìng)

爭(zhēng)格局良好的行業(yè)。

（2）個(gè)股投資策略

本基金在積極進(jìn)行行業(yè)配置的基礎(chǔ)上，通過(guò)定量篩選和定性分析相結(jié)合的方式

來(lái)分析和選擇具有良好風(fēng)險(xiǎn)收益比的品種。

首先根據(jù)定量指標(biāo)進(jìn)行初選，主要依據(jù)盈利能力（凈資產(chǎn)收益率、銷售毛利率、

銷售凈利率、EBITDA/主營(yíng)業(yè)務(wù)收入等）、成長(zhǎng)性（主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)

增長(zhǎng)率、凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率、銷售毛利率增長(zhǎng)率、每股收益增長(zhǎng)率等）、現(xiàn)金流狀況（經(jīng)

營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金凈流量、現(xiàn)金購(gòu)銷比率、營(yíng)業(yè)現(xiàn)金回籠率等）、償債能力（資產(chǎn)負(fù)債率、

利息保障倍數(shù)、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率等）、營(yíng)運(yùn)能力（應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)

率、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率等）等。主要參考以下定量指標(biāo)：

①公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入在未來(lái)一段時(shí)間的變化趨勢(shì)，例如主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增速超越

所在行業(yè)平均增速；

②公司扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)在未來(lái)一段時(shí)間的變化趨勢(shì)，例如扣非凈

利潤(rùn)增速超越所在行業(yè)平均增速；

③公司盈利能力在未來(lái)一段時(shí)間的變化趨勢(shì)，例如盈利能力位于行業(yè)所在排名

前50%，盈利能力定量指標(biāo)包括凈資產(chǎn)收益率（ROE），投資資本回報(bào)（ROIC）等。

在定量初選的基礎(chǔ)上，定性方面首先考慮公司管理層的誠(chéng)實(shí)與勤勉，是否已經(jīng)

證明了其領(lǐng)導(dǎo)能力和執(zhí)行能力，公司的企業(yè)文化是否有正確的價(jià)值導(dǎo)向；公司的發(fā)

展布局和戰(zhàn)略的合理性和可行性；公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是否隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展而逐步加強(qiáng)。

基金經(jīng)理結(jié)合定量和定性研究以及實(shí)地調(diào)研，篩選出行業(yè)增長(zhǎng)空間廣闊、業(yè)務(wù)

布局合理、基本面健康的優(yōu)秀公司作為本基金的核心投資標(biāo)的，根據(jù)個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)收

益比選擇投資的時(shí)機(jī)。

在構(gòu)建組合過(guò)程中，堅(jiān)持風(fēng)格均衡、個(gè)股適度、逆向投資和控制回撤。對(duì)于行

業(yè)構(gòu)成和個(gè)股風(fēng)險(xiǎn)收益比進(jìn)行持續(xù)的權(quán)衡和優(yōu)化，在確保組合在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，

獲取穩(wěn)健收益。

3、存托憑證投資策略

本基金將在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依照基金投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對(duì)基

礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究和判斷，通過(guò)定性分析和定量分析相結(jié)合的方式，精選

出具有比較優(yōu)勢(shì)的存托憑證。

4、債券投資策略

（1）資產(chǎn)配置策略

本基金將通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、國(guó)家貨幣及財(cái)政政策、資本市場(chǎng)資金環(huán)境

等重要因素的研究和預(yù)測(cè)，結(jié)合投資時(shí)鐘理論并利用公司研究開(kāi)發(fā)的多因子模型等

數(shù)量工具，優(yōu)化基金資產(chǎn)在利率債、信用債以及貨幣市場(chǎng)工具等各類固定收益類金

融工具之間的配置比例。

（2）利率類品種投資策略

本基金對(duì)國(guó)債等利率品種的投資，是在對(duì)國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況及政策環(huán)境

等進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)基礎(chǔ)上，研究利率期限結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)和債券市場(chǎng)供求關(guān)系變化趨

勢(shì)，深入分析利率品種的收益和風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)測(cè)調(diào)整債券組合的平均久期，并通過(guò)運(yùn)用

統(tǒng)計(jì)和數(shù)量分析技術(shù)，選擇合適的期限結(jié)構(gòu)的配置策略。在合理控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，

綜合考慮組合的流動(dòng)性，決定投資品種。

（3）信用債投資策略

本基金將在深入的宏觀研究基礎(chǔ)上，綜合分析各類信用債發(fā)行主體所處行業(yè)環(huán)

境、發(fā)行人所處的市場(chǎng)地位、財(cái)務(wù)狀況、管理水平等因素后，結(jié)合具體發(fā)行契約，

對(duì)債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。在此基礎(chǔ)上，建立信用類債券池，積極發(fā)掘信用利差具有相

對(duì)投資機(jī)會(huì)的個(gè)券進(jìn)行投資。

（4）可轉(zhuǎn)換債券投資策略

可轉(zhuǎn)換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵御下行風(fēng)險(xiǎn)、分

享股票價(jià)格上漲收益的特點(diǎn)。本基金在對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券條款和發(fā)行債券公司基本

面進(jìn)行深入分析研究的基礎(chǔ)上，綜合考慮可轉(zhuǎn)換債券的債性和股性，利用可轉(zhuǎn)換公

司債券定價(jià)模型進(jìn)行估值分析，并最終選擇合適的投資品種。

5、資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線、個(gè)券選擇和把握

市場(chǎng)交易機(jī)會(huì)等積極策略，在嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同基礎(chǔ)上，通過(guò)信用研究

和流動(dòng)性管理，選擇經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后相對(duì)價(jià)值較高的品種進(jìn)行投資，以期獲得長(zhǎng)期穩(wěn)

定收益。

6、衍生品投資策略

本基金的衍生品投資將嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)法律法規(guī)的約束，合理利用

股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)等衍生工具，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，主要選擇流

動(dòng)性好、交易活躍的股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)合約進(jìn)行交易，以對(duì)沖投資組

合的風(fēng)險(xiǎn)、有效管理現(xiàn)金流量或降低建倉(cāng)或調(diào)倉(cāng)過(guò)程中的沖擊成本等。

（1）股指期貨投資策略

本基金參與股指期貨投資將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的。本基金

將在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的

系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，改善組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特性。套期保值將主要采用流動(dòng)性好、交易活躍

的期貨合約。本基金在進(jìn)行股指期貨投資時(shí)，將通過(guò)對(duì)證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)運(yùn)行趨

勢(shì)的研究，并結(jié)合股指期貨的定價(jià)模型尋求其合理的估值水平。

基金管理人針對(duì)股指期貨交易制訂嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，確保

研究分析、投資決策、交易執(zhí)行及風(fēng)險(xiǎn)控制各環(huán)節(jié)的獨(dú)立運(yùn)作，并明確相關(guān)崗位職

責(zé)。

（2）國(guó)債期貨投資策略

本基金參與國(guó)債期貨投資將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的。本基金

將在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與國(guó)債期貨的投資，以管理投資組合的

系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，改善組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特性。

基金管理人針對(duì)國(guó)債期貨交易制訂嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，確保

研究分析、投資決策、交易執(zhí)行及風(fēng)險(xiǎn)控制各環(huán)節(jié)的獨(dú)立運(yùn)作，并明確相關(guān)崗位職

責(zé)。

（3）股票期權(quán)投資策略

本基金將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為主要目的，參與股票期權(quán)的投資。

本基金將在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，選擇流動(dòng)性好、交易活躍的股票期權(quán)合約進(jìn)行

投資。本基金將基于對(duì)證券市場(chǎng)的預(yù)判，并結(jié)合股票期權(quán)定價(jià)模型，選擇估值合理

的股票期權(quán)合約進(jìn)行投資。

基金管理人將針對(duì)股票期權(quán)交易制訂嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，確

保投資、風(fēng)控等核心崗位人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識(shí)和相應(yīng)的專業(yè)能力，嚴(yán)格防范

股票期權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)。

7、參與融資業(yè)務(wù)投資策略

本基金在參與融資時(shí)將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，在法律法規(guī)允許的范圍和比例內(nèi)、

風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與融資業(yè)務(wù)。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；

（2）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨、股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交

易保證金后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的

政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券

的10％；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基

金資產(chǎn)凈值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該

資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資

產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基

金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)

告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資

產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（11）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金

資產(chǎn)凈值的40%；本基金在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券

回購(gòu)到期后不得展期；

（12）本基金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：

1）在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券

市值之和不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期

日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）

等；

2）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈

值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)

凈值的15%；

3）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股

票總市值的20%；在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金

持有的債券總市值的30%；

4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)

算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不含

到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差

計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；

5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不

得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）

的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（13）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，

在首次投資前與基金托管人簽訂風(fēng)險(xiǎn)控制補(bǔ)充協(xié)議，并明確基金投資流通受限證券

的比例，根據(jù)比例進(jìn)行投資；

（14）基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；

（15）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股

票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持

有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；

（16）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

15%；

因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素

致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)

的投資；

（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手

開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持

一致；

（18）本基金參與股票期權(quán)交易的，需遵守下列投資比例限制：

1）本基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈

值的10%；

2）本基金開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)沽期權(quán)的，

應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等

價(jià)物；

3）本基金未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約

面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；

（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)

上市交易的股票合并計(jì)算；

（20）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其

他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；

（21）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（9）、（13）、（16）、（17）項(xiàng)另有約定外，因證券、期貨市場(chǎng)波

動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不

符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證

監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合

基金合同的有關(guān)約定。在此期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的

約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控

制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從

事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有

人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公

平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披

露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事

通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止行為，如適用于本基金，基金

管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

1、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

滬深300指數(shù)收益率×70%+中債綜合指數(shù)收益率×30%

2、選擇業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的理由

滬深300指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司開(kāi)發(fā)的中國(guó)A股市場(chǎng)指數(shù)，由上海和深

圳證券市場(chǎng)中市值大、流動(dòng)性好的300只股票組成，綜合反映中國(guó)A股市場(chǎng)上市股

票價(jià)格的整體表現(xiàn)。

中債綜合指數(shù)是由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制的中國(guó)全市場(chǎng)債券指

數(shù)，是目前市場(chǎng)上專業(yè)、權(quán)威和穩(wěn)定的，且能夠較好地反映債券市場(chǎng)整體狀況的債

券指數(shù)。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或指數(shù)編制單位停止編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱，

或證券市場(chǎng)中有其他代表性更強(qiáng)或者更科學(xué)客觀的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)適用于本基金時(shí)，

本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)業(yè)績(jī)

比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在按照監(jiān)管部門

要求履行適當(dāng)程序后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大

會(huì)。

六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金為混合型證券投資基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平高于債券型基金及貨幣市

場(chǎng)基金，低于股票型基金。

七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)

基金份額持有人的利益；

2、不謀求對(duì)上市公司的控股；

3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人

牟取任何不當(dāng)利益。

八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份

額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所

意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金份額持

有人大會(huì)審議。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)

比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)

和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。

九、基金投資組合報(bào)告

基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。基金托

管人國(guó)泰海通證券股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，已復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指

標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏。

本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)取自本基金2025年第3季度報(bào)告，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)

數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號(hào)  項(xiàng)目  金額(元)  占基金總資產(chǎn)的比例（%）  

1  權(quán)益投資  140,841,556.43  91.17  

 其中：股票  140,841,556.43  91.17  

2  基金投資  -  -  

3  固定收益投資  -  -  

 其中：債券  -  -  

 資產(chǎn)支持證券  -  -  

4  貴金屬投資  -  -  

5  金融衍生品投資  -  -  

6  買入返售金融資產(chǎn)  -  -  

 其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn)  -  -  

7  銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)  8,202,194.25  5.31  

8  其他資產(chǎn)  5,439,169.00  3.52  

9  合計(jì)  154,482,919.68  100.00  



2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

代碼  行業(yè)類別  公允價(jià)值(元)  占基金資產(chǎn)凈值比例（%）  



A  農(nóng)、林、牧、漁業(yè)  927,080.00  0.60  

B  采礦業(yè)  872,117.00  0.57  

C  制造業(yè)  102,448,357.79  66.48  

D  電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)  1,472,744.00  0.96  

E  建筑業(yè)  2,754,547.00  1.79  

F  批發(fā)和零售業(yè)  8,229,674.00  5.34  

G  交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)  -  -  

H  住宿和餐飲業(yè)  -  -  

I  信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)  7,504,179.57  4.87  

J  金融業(yè)  -  -  

K  房地產(chǎn)業(yè)  931,266.00  0.60  

L  租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)  1,009,052.00  0.65  

M  科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)  5,182,247.00  3.36  

N  水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)  7,272,692.07  4.72  

O  居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)  -  -  

P  教育  -  -  

Q  衛(wèi)生和社會(huì)工作  528,626.00  0.34  

R  文化、體育和娛樂(lè)業(yè)  1,708,974.00  1.11  

S  綜合  -  -  

 合計(jì)  140,841,556.43  91.40  



3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

序號(hào)  股票代碼  股票名稱  數(shù)量(股)  公允價(jià)值(元)  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

1  300464  星徽股份  157,200  1,216,728.00  0.79  

2  301027  華藍(lán)集團(tuán)  57,800  1,037,510.00  0.67  

3  603810  豐山集團(tuán)  59,000  1,019,520.00  0.66  

4  000593  德龍匯能  133,600  972,608.00  0.63  



5  600802  福建水泥  161,400  957,102.00  0.62  

6  002634  棒杰股份  190,600  941,564.00  0.61  

7  002968  新大正  79,800  931,266.00  0.60  

8  688737  中自科技  40,666  929,624.76  0.60  

9  300970  華綠生物  61,600  927,080.00  0.60  

10  603045  福達(dá)合金  45,600  925,224.00  0.60  



4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報(bào)告期末未持有債券。

5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有債券。

6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資

明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。

8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。

9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明

（1）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未投資股指期貨。

（2）本基金投資股指期貨的投資政策

本基金本報(bào)告期末未投資股指期貨。

10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明

（1）本期國(guó)債期貨投資政策

本基金本報(bào)告期末未投資國(guó)債期貨。

（2）報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未投資國(guó)債期貨。

（3）本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)

本基金本報(bào)告期末未投資國(guó)債期貨。

11、投資組合報(bào)告附注

（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，新大正在報(bào)告編制日前一年內(nèi)因違

反安全生產(chǎn)行為受南岸區(qū)消防救援支隊(duì)罰款0.5萬(wàn)元。

本基金對(duì)上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金

合同的要求。

除上述主體外，本基金投資的其他前十名證券的發(fā)行主體本期沒(méi)有出現(xiàn)被監(jiān)管

部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。

（2）本基金投資的前十名股票沒(méi)有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。

（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號(hào)  名稱  金額(元)  

1  存出保證金  5,276,589.05  

2  應(yīng)收證券清算款  -  

3  應(yīng)收股利  -  

4  應(yīng)收利息  -  

5  應(yīng)收申購(gòu)款  162,579.95  

6  其他應(yīng)收款  -  

7  其他  -  

8  合計(jì)  5,439,169.00  



（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明

本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限股票。

（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。

十、基金凈值表現(xiàn)

1、基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，

但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。

（1）富榮福耀混合A（基金代碼：012876）

階段  凈值增長(zhǎng)率①  凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①-③  ②-④  

2021.12.27-2021.12.31  0.02%  0.01%  0.34%  0.65%  -0.32%  -0.64%  

2022.01.01-2022.12.31  -12.88%  0.78%  -15.20%  0.90%  2.32%  -0.12%  

2023.01.01-2023.12.31  -9.55%  0.73%  -7.37%  0.59%  -2.18%  0.14%  

2024.01.01-2024.12.31  -7.22%  2.06%  12.21%  0.93%  -19.43%  1.13%  

自基金合同生效日至2025.09.30  4.15%  1.32%  -1.01%  0.79%  5.16%  0.53%  



（2）富榮福耀混合C（基金代碼：012877）

階段  凈值增長(zhǎng)率①  凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①-③  ②-④  

2021.12.27-2021.12.31  0.02%  0.01%  0.34%  0.65%  -0.32%  -0.64%  

2022.01.01-2022.12.31  -13.23%  0.78%  -15.20%  0.90%  1.97%  -0.12%  

2023.01.01-2023.12.31  -9.93%  0.73%  -7.37%  0.59%  -2.56%  0.14%  

2024.01.01-2024.12.31  -7.59%  2.06%  12.21%  0.93%  -19.80%  1.13%  

自基金合同生效日至202 2.58%  1.32%  -1.01%  0.79%  3.59%  0.53%  



5.09.30        



注：本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：滬深300指數(shù)收益率×70%+中債綜合指數(shù)收益率×

30%

2、自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率

變動(dòng)的比較

第十部分基金的財(cái)產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及

其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬戶

以及投資所需的其他專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、

基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金

托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自

有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押

或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因

進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的

債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基

金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基

金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

第十一部分基金資產(chǎn)的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法

規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對(duì)象

基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨合約、國(guó)債期貨合約、債券和銀行存

款本息、資產(chǎn)支持證券、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資、股票期權(quán)合約等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)

準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日

有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或

負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重

大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近

交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為

基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限

制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征

考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折

價(jià)。

（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可

利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，

應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不

切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，

使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)

行調(diào)整并確定公允價(jià)值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的

市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化

或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）

估值，如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格

的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市

價(jià)，確定公允價(jià)格；

（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品

種的凈價(jià)進(jìn)行估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資

品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值；

（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所

含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)

環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收

利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類

似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。經(jīng)與

托管人協(xié)商一致，基金管理人可采用第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相關(guān)數(shù)據(jù)作為估值依據(jù)；

（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；

（5）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的非固定收益類有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確

定公允價(jià)值。交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，

在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；

（6）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的情

況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場(chǎng)報(bào)價(jià)

未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價(jià)

值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)

值。

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的

同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；

（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估

值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；

（3）流通受限的股票，包括非公開(kāi)發(fā)行股票、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東

公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上

市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定

公允價(jià)值。

3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，以第三

方估值機(jī)構(gòu)提供的價(jià)格數(shù)據(jù)估值。

4、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估值。

5、本基金投資國(guó)債期貨合約、股指期貨合約、股票期權(quán)合約，一般以估值當(dāng)

日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變

化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。

6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

7、其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。

8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金

管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估值。

9、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以對(duì)本基金采用擺動(dòng)

定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按

國(guó)家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序

及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，

共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承

擔(dān)，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任。本基金的基金會(huì)計(jì)主責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因

此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法

達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，由此

給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤

而引起的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日

該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此

產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精

度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人

復(fù)核，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或

基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各

類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按

規(guī)定對(duì)外公布。

六、估值錯(cuò)誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的

準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤

時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯(cuò)誤類型

本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或證券

經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受

損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接

損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)

計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

2、估值錯(cuò)誤處理原則

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)

協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由

于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)

誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助

義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值

錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但

估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不

全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)

賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有

要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€

給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總

和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

3、估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的

原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)

行評(píng)估；

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更

正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金份額登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由

基金份額登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基

金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到某類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托

管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到某類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人

應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)

業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資

產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?；

4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

八、基金凈值的確認(rèn)

基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)

行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基

金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基

金管理人，由基金管理人按規(guī)定對(duì)基金凈值予以公布。

九、特殊情形的處理

1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第8項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不

作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或登記結(jié)算

公司等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、

合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管

理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的

措施消除或減輕由此造成的影響。

十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露

主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。

第十二部分基金的收益分配

一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成

基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)

費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。

二、基金可供分配利潤(rùn)

基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已

實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行

收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收

益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金

紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為該類別基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金

默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對(duì)A類和C類基金份額分別選

擇不同的分紅方式；同一投資人持有的同一類別的基金份額只能選擇一種分紅方式，

如投資人在不同銷售機(jī)構(gòu)選擇的分紅方式不同，則基金份額登記機(jī)構(gòu)將以投資人最

后一次選擇的分紅方式為準(zhǔn)；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日

的各類基金份額凈值減去每單位該類別基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售服務(wù)

費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同，本基金同一基金份額類別內(nèi)的

每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在法律法規(guī)、基金合同的約定的范圍內(nèi)以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不

利影響的前提下，基金管理人可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開(kāi)基金份額

持有人大會(huì)。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分

配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資

者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)

構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為該類別基金份額。紅利再投資的計(jì)算方

法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。

第十三部分基金費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；

4、除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信

息披露費(fèi)用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；

6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

7、基金的證券、期貨、期權(quán)交易費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、基金的相關(guān)賬戶的開(kāi)戶及維護(hù)費(fèi)用；

10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)

用。

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.6%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方

法如下：

H＝E×0.6%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人授權(quán)基

金托管人于次月第5個(gè)工作日自動(dòng)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法

定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算

方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人授權(quán)基

金托管人于次月第5個(gè)工作日自動(dòng)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法

定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為

0.40%。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值

C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基

金管理人授權(quán)基金托管人于次月第5個(gè)工作日自動(dòng)從基金資產(chǎn)中一次性支付給登記

機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)分別支付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使

無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。

上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)

定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令并參照

行業(yè)慣例從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基

金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)

待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，

其他費(fèi)用詳見(jiàn)招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分或相關(guān)公告的規(guī)定。

五、基金稅收

本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳

義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十四部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

一、基金會(huì)計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；

2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年

度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)

計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并

以書面方式確認(rèn)。

二、基金的年度審計(jì)

1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共

和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審

計(jì)。

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換

會(huì)計(jì)師事務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十五部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、

《信息披露辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)

定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大

會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人

組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法

規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整

性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息

通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)

間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息

披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為

準(zhǔn)。

本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開(kāi)披露的基金信息

公開(kāi)披露的基金信息包括：

（一）基金招募說(shuō)明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金

份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重

大利益的事項(xiàng)的法律文件。

2、基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)

明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及

基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f(shuō)明書的信息發(fā)生重

大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在規(guī)定網(wǎng)

站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；?
終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作

監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明

的基金概要信息?；鸷贤Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基

金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金

銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至

少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，將

基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書提示性公告、《基金合同》提示性公告登載在

規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合

同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)

網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定

網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露

招募說(shuō)明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合

同》生效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)

至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。

在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的

次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類基金份額凈

值和各類基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度

和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。

（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明基金份額

申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售

機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度

報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)

告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中

期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，

將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期

報(bào)告或者年度報(bào)告。

如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，

為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策

的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)

持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流

動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。

（七）臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)

規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生

重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；

2、基金合同終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)

所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事

項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人

變更；

8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)

人發(fā)生變動(dòng)；

10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基

金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；

11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重

大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)

相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)

際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項(xiàng)；

15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方

式和費(fèi)率發(fā)生變更；

16、某一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；

20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；

21、在發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；

22、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；

23、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；

24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格

產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息

可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持

有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。

（九）基金份額持有人大會(huì)決議

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。

（十）清算報(bào)告

基金終止運(yùn)作的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行

清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將

清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和

招募說(shuō)明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書的規(guī)定。

（十二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更

新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)

指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資

政策和投資目標(biāo)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更

新）等文件中披露國(guó)債期貨交易情況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)

指標(biāo)等，并充分揭示國(guó)債期貨交易對(duì)本基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投

資政策和投資目標(biāo)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期信息披露文件中披露參與股票期權(quán)交易的有關(guān)情況，包

括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、估值方法等，并充分揭示股票期權(quán)

交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。

基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)

支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)?；鸸芾?
人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金

凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證

券明細(xì)。

基金管理人在本基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

媒介披露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及總成本和

賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高

級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披

露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合

同》的約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申

購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)

告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確

認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；?
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，

并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在

其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不

同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者

決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正

常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)

會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金

財(cái)產(chǎn)中列支。

為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書的專業(yè)

機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)

規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。

八、暫停或延遲信息披露的情形

1、不可抗力；

2、發(fā)生暫停估值的情形；

3、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或基金合同認(rèn)定的其他情形。

九、本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。

第十六部分側(cè)袋機(jī)制

一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份

額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所

意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金份額持

有人大會(huì)審議。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并及時(shí)聘請(qǐng)側(cè)袋機(jī)制啟

用日發(fā)表意見(jiàn)且符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披

露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。

二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回

1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基

礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按照啟

用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶的贖回

申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。

2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人應(yīng)對(duì)側(cè)袋賬戶份額實(shí)行獨(dú)立管理，主袋賬

戶沿用原基金代碼，側(cè)袋賬戶使用獨(dú)立的基金代碼?；鸸芾砣瞬晦k理側(cè)袋賬戶份

額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換；同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定辦理

主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購(gòu)，具體事項(xiàng)屆時(shí)

將由基金管理人在相關(guān)公告中規(guī)定。

3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖回。

本招募說(shuō)明書“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份

額。巨額贖回按照單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開(kāi)放日的主袋賬

戶總份額的10%認(rèn)定。

三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資及業(yè)績(jī)

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投

資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；?
管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。

基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資

組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在計(jì)算基金業(yè)績(jī)相關(guān)指標(biāo)時(shí)僅

考慮主袋賬戶資產(chǎn)，分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少在計(jì)算基金業(yè)績(jī)相關(guān)

指標(biāo)時(shí)按投資損失處理?；鸸芾砣?、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在展示基金業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)就前

述情況進(jìn)行充分的解釋說(shuō)明，避免引起投資者誤解。

四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值與會(huì)計(jì)核算

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值

并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。側(cè)袋機(jī)制實(shí)

施期間，基金管理人應(yīng)對(duì)側(cè)袋賬戶單獨(dú)設(shè)置賬套，實(shí)行獨(dú)立核算。如果本基金同時(shí)

存在多個(gè)側(cè)袋賬戶，不同側(cè)袋賬戶應(yīng)分開(kāi)進(jìn)行核算。側(cè)袋賬戶的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企

業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。

五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，主袋賬戶的管理費(fèi)和托管費(fèi)按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值

作為基數(shù)計(jì)提；主袋賬戶的C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)仍按主袋賬戶C類基金份額的

基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待

側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，

其他費(fèi)用詳見(jiàn)相關(guān)公告的規(guī)定。因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生的咨詢、審計(jì)費(fèi)用等由基金管

理人承擔(dān)。

六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)

按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)

向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無(wú)論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)

及時(shí)向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無(wú)法

一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及

時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。

側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合

《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。

側(cè)袋賬戶資產(chǎn)完全清算后，基金管理人應(yīng)注銷側(cè)袋賬戶。

七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露

1、臨時(shí)公告

在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利

益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。

2、基金凈值信息

基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披

露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)

制期間，本基金暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。

3、定期報(bào)告

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬戶

相關(guān)信息，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編制。側(cè)袋賬戶

相關(guān)信息在定期報(bào)告中單獨(dú)進(jìn)行披露。會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，

應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)計(jì)核算和年度報(bào)告披露，執(zhí)行適當(dāng)程序并

發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。

八、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部

分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)?lái)法律法

規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對(duì)側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)

商一致并履行適當(dāng)程序后，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，

可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。

第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示

一、投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)

1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

證券市場(chǎng)價(jià)格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主

要包括：

（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地

區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也

呈周期性變化。本基金主要投資于債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

（3）利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。

（4）通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可

能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。

（5）再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再

投資收益的影響，這與利率上升所帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長(zhǎng)。

2、信用風(fēng)險(xiǎn)

信用風(fēng)險(xiǎn)主要指?jìng)?、資產(chǎn)支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導(dǎo)

致信用評(píng)級(jí)下降甚至到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險(xiǎn)，另外，信用風(fēng)險(xiǎn)也包括

證券交易對(duì)手因違約而產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險(xiǎn)。

3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因證券市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)

的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒(méi)有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付贖回支

付所引致的風(fēng)險(xiǎn)。

（1）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

本基金的投資市場(chǎng)主要為證券交易所、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)等流動(dòng)性較好的

規(guī)范型交易場(chǎng)所，主要投資對(duì)象為具有良好流動(dòng)性的金融工具（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)

行上市的股票、存托憑證、債券和貨幣市場(chǎng)工具等），同時(shí)本基金基于分散投資

的原則在行業(yè)和個(gè)券方面未有高集中度的特征，綜合評(píng)估在正常市場(chǎng)環(huán)境下本基

金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。

（2）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施

基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況或

巨額贖回份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時(shí)，如本基金單個(gè)基金

份額持有人在單個(gè)開(kāi)放日申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額一定比例以上的，基

金管理人有權(quán)對(duì)其采取延期辦理贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)的措施。

（3）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響

在市場(chǎng)大幅波動(dòng)、流動(dòng)性枯竭等極端情況下發(fā)生無(wú)法應(yīng)對(duì)投資者巨額贖回的

情形時(shí)，基金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金

合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖

回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具作為輔助措施。對(duì)于各類流動(dòng)性

風(fēng)險(xiǎn)管理工具的使用，基金管理人將依照嚴(yán)格審批、審慎決策的原則，及時(shí)有效

地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，使用前經(jīng)過(guò)內(nèi)部審批程序并與基金托管人協(xié)商一致。

在實(shí)際運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，投資者的贖回申請(qǐng)、贖回款項(xiàng)支付等可

能受到相應(yīng)影響，基金管理人將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金合同的約定進(jìn)行操作，

全面保障投資者的合法權(quán)益。

（4）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響

側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶

進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有

效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額

凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額按規(guī)定開(kāi)放贖回，因此啟

用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)擁有主袋賬戶份

額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不

確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特

定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)以

主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。本基金

不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特

定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，對(duì)于

特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。

基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制

后主袋賬戶份額存在暫停申購(gòu)的可能。

4、操作風(fēng)險(xiǎn)

操作風(fēng)險(xiǎn)是指基金運(yùn)作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作

失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易

錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。

5、管理風(fēng)險(xiǎn)

在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基

金收益水平，如果基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不

充分、投資操作出現(xiàn)失誤等，都會(huì)影響基金的收益水平。

6、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反

《基金合同》有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。

二、投資于本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)

1、本基金為混合型證券投資基金，存在大類資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)，有可能因?yàn)槭?
到經(jīng)濟(jì)周期、市場(chǎng)環(huán)境或管理人能力等因素的影響，導(dǎo)致基金的大類資產(chǎn)配置比

例偏離最優(yōu)化水平，給基金投資組合的績(jī)效帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，本基金在股票投資

方面采取自下而上的方法，以深入的基本面研究為基礎(chǔ)，精選成長(zhǎng)與價(jià)值特性突

出的上市公司股票，這種對(duì)股票的評(píng)估具有一定的主觀性，將在個(gè)股投資決策中

給基金帶來(lái)一定的不確定性，因而存在個(gè)股選擇風(fēng)險(xiǎn)。

2、股指期貨、國(guó)債期貨等金融衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)

金融衍生品是一種金融合約，其價(jià)值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其

評(píng)價(jià)主要源自于對(duì)掛鉤資產(chǎn)的價(jià)格與價(jià)格波動(dòng)的預(yù)期。投資于衍生品需承受市場(chǎng)

風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。由于衍生品通常具有杠

桿效應(yīng)，價(jià)格波動(dòng)比標(biāo)的工具更為劇烈，有時(shí)候比投資標(biāo)的資產(chǎn)要承擔(dān)更高的風(fēng)

險(xiǎn)。并且由于衍生品定價(jià)相當(dāng)復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)墓乐涤锌赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風(fēng)

險(xiǎn)。

股指期貨、國(guó)債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)

出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)、指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資者權(quán)益遭受較大損失。

股指期貨、國(guó)債期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保

證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來(lái)重大損失。

3、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)

本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券（ABS）或資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN）是

一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者支付的本息來(lái)自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金

流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資產(chǎn)支持證券不是對(duì)某一經(jīng)營(yíng)實(shí)體的利

益要求權(quán)，而是對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資

產(chǎn)信用為支持的證券，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、各種原因?qū)е碌幕?
礎(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對(duì)應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)交易不活躍導(dǎo)致

的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。

4、股票期權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)

本基金可投資于股票期權(quán)，投資股票期權(quán)主要存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、

保證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)，極端情況下會(huì)給投資組合帶來(lái)較大損

失。

5、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)

基金資產(chǎn)可投資于存托憑證，會(huì)面臨與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國(guó)存托憑

證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于創(chuàng)新企業(yè)業(yè)務(wù)持

續(xù)能力和盈利能力等經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在

法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑

證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可

能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及受

境外市場(chǎng)影響交易價(jià)格大幅波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；已

在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的

風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)等本基金可投資存托

憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，存托憑證的境

外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。

三、其他風(fēng)險(xiǎn)

1、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

在開(kāi)放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或

者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可

能來(lái)自基金管理公司、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等

等。

2、法律風(fēng)險(xiǎn)

由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場(chǎng)行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導(dǎo)

致基金資產(chǎn)的損失。

3、其他風(fēng)險(xiǎn)

戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可

能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理商違約、托管行違約等

超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有

人利益受損。

4、基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險(xiǎn)

因違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)等情況，可能發(fā)生基金管理人被依法取消基金

管理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等情況。在基金管理人職

責(zé)終止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣?
職責(zé)終止，涉及基金管理人、臨時(shí)基金管理人、新任基金管理人之間責(zé)任劃分的，

相關(guān)基金管理人對(duì)各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任。

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大

會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定

和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基

金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)之日起生

效，并自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基

金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

三、基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)

成立清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證

監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基

金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律

師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告

進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制

而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。

四、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人

民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備

案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算

報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)

規(guī)定的最低期限。

第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用

并管理基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申

請(qǐng)；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實(shí)施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為

基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、

贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管和收益分配等的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用

基金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)

為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，

確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及

報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露，但依法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的

除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大

會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相

關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的

公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在

基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)托管賬戶、證券賬戶及其他投資所需

賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的

基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，不

得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基

金合同》、《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交

割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他

有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但依

法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份

額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)

明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)

定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》、《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，還應(yīng)

當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法

律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人

大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人

的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，

并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》及《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠

償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基

金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基

金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同

等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照法律及基金合同的約定轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)

包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資

價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)

務(wù)規(guī)則；

（10）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時(shí)的更新和

補(bǔ)充，并保證其真實(shí)性；

（11）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另

有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金基金份額持有人大會(huì)不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。

（一）召開(kāi)事由

1、除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的以外，當(dāng)出現(xiàn)

或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

（1）終止基金合同；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面

要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額

持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益

無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，

不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)

低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）增加新的基金份額類別或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，或?qū)?
金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；

（6）基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、

轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

（7）在法律法規(guī)允許的情況下，且在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性

不利影響的前提下，推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其

他情形。

（二）會(huì)議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基

金管理人召集；

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求

召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自

收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持

有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管

人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)

基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30

日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基

金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾；

6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。

（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，依據(jù)有關(guān)規(guī)定

進(jìn)行公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知

中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表

決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)

的計(jì)票效力。

（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管

機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)

會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。

若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3

個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召

集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面

形式或會(huì)議通知載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或

系統(tǒng)。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書面方式或會(huì)議通知載明的其他方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：

（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)

通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；

若本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人

所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公

告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)

重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分

之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出

具表決意見(jiàn)；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采

用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)，具體方

式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。

4、在會(huì)議召開(kāi)方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與

非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通

訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份

額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定

和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決

議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能

主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人

授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有

人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持

有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開(kāi)會(huì)

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證

機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以

特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

另有規(guī)定或基金合同另有約定的以外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者

基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有

效。

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的

相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為

有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)

模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有

人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)

審議、逐項(xiàng)表決。

（七）計(jì)票

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持

人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基

金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始

后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票

人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)

場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清

點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大

會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

2、通訊開(kāi)會(huì)

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)

行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代

表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

備案。

基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在

規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議

時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人

和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)

基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、若參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大

會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有

人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授

權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；

5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一

以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)

的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過(guò)；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過(guò)。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶

的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶

內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份

額無(wú)表決權(quán)。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)

容為準(zhǔn)，本節(jié)沒(méi)有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。

（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表

決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)

管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本

部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。

三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)

定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和

基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)之日起生

效，并自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)

成立清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證

監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基

金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律

師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算

報(bào)告出具法律意見(jiàn)書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制

而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。

（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人

民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備

案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算

報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)

規(guī)定的最低期限。

第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）

名稱：富榮基金管理有限公司

住所：廣東省廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號(hào)3110房

辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)八卦四路52號(hào)安吉爾大廈24層

法定代表人：王亦偉

成立時(shí)間：2016年1月25日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)許可【2015】3118號(hào)

經(jīng)營(yíng)范圍：基金銷售;基金募集;特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可

的其他業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理（不含許可審批項(xiàng)目）

注冊(cè)資本：2億元人民幣

組織形式：有限責(zé)任公司

存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營(yíng)

（二）基金托管人

名稱：國(guó)泰海通證券股份有限公司

住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)

法定代表人：朱健

成立時(shí)間：1999年8月18日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]77號(hào)

組織形式：其他股份有限公司（上市）

注冊(cè)資本：人民幣17,629,708,696元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可[2014]511號(hào)

聯(lián)系人：叢艷

通訊地址：上海市靜安區(qū)新閘路669號(hào)博華廣場(chǎng)19樓

聯(lián)系電話：021-38677336

二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，

對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的

股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的股票）、存托憑證、債券

（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資

券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可

交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同

業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場(chǎng)工具、

股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他

金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。

本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%。每個(gè)交

易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金以后，

基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金

資產(chǎn)凈值的5%，本基金所指的現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)

款等。股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)

或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，

對(duì)基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。

（1）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以

下投資限制：

1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；

2）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨、股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交

易保證金后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)

的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；

3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；

4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券

的10％；

5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基

金資產(chǎn)凈值的10%；

6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；

7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該

資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

8）本基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資

產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基

金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)

報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資

產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

11）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金

資產(chǎn)凈值的40%；本基金在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債

券回購(gòu)到期后不得展期；

12）本基金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：

①在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券

市值之和不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到

期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式

回購(gòu)）等；

②在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈

值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資

產(chǎn)凈值的15%；

③在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股

票總市值的20%；在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基

金持有的債券總市值的30%；

④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)

算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不

含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋

差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；

⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不

得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平

倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

13）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，

在首次投資前與基金托管人簽訂風(fēng)險(xiǎn)控制補(bǔ)充協(xié)議，并明確基金投資流通受限證

券的比例，根據(jù)比例進(jìn)行投資；

14）基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；

15）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股

票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合

持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；

16）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

15%；

因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因

素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限

資產(chǎn)的投資；

17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手

開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保

持一致；

18）本基金參與股票期權(quán)交易的，需遵守下列投資比例限制：

①本基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)

凈值的10%；

②本基金開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)沽期權(quán)的，

應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金

等價(jià)物；

③本基金未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約

面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；

19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)

上市交易的股票合并計(jì)算；

20）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其

他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；

21）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第2）、9）、13）、16）、17）項(xiàng)另有約定外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、

證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符

合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證

監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在此期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合

同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

基金托管人依照上述規(guī)定對(duì)本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。

3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)

基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹭?cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)。

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按

照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以

上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止行為，如適用于本基金，基

金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及基金合同和本協(xié)議約定，對(duì)基金

管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。

基金托管人依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定對(duì)基金管理人參與

銀行間市場(chǎng)交易時(shí)面臨的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律、法規(guī)及行業(yè)

標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手的名單，并約定各交

易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏蟆?】個(gè)工作日內(nèi)電話

或回函確認(rèn)收到該名單。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債

券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券

市場(chǎng)交易對(duì)手名單和交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。

基金管理人應(yīng)定期【（每半年）】和不定期對(duì)銀行間市場(chǎng)現(xiàn)券及回購(gòu)交易對(duì)手

的名單進(jìn)行更新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏蟆?】個(gè)工作日內(nèi)電話或書面回函確

認(rèn)，新名單自基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手

所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。

基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易時(shí)，應(yīng)按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交

易，并有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失,基

金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)

任及損失。

如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方

式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，但基金托管人不承擔(dān)由此造

成的任何損失和責(zé)任。

5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)

基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。

基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同

的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人?；?
管理人應(yīng)嚴(yán)格按照名單范圍選擇投資對(duì)象，基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事

前提供的對(duì)手名單進(jìn)行投資?；鸸芾砣顺矫麊畏秶M(jìn)行投資的，基金托管人

應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，但基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。

本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：

（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確保基

金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。

（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另

行簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開(kāi)設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與

執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對(duì)、到期兌付、文件保管以及存款證實(shí)書的開(kāi)立、傳遞、

保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有

人的合法權(quán)益。

（3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)

核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。

（4）基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金

法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付

結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。

（5）基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同

的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金

托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。基金

管理人對(duì)定期存款提前支取的損失由其承擔(dān)。

6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管

理人投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金

投資流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)

性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。基金托管人對(duì)基金管理人是否遵守相

關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。

（1）本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開(kāi)發(fā)行股票、

公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包

括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交

易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

本基金投資的流通受限證券限于可由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中

央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司負(fù)責(zé)登記和存管，

并可在證券交易所或全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的證券。

本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)

相關(guān)工作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽虍a(chǎn)

生的流通受限證券登記存管問(wèn)題，造成基金托管人無(wú)法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)

任與損失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管

理人承擔(dān)。

本基金投資流通受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。

（2）基金管理人投資非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案并經(jīng)其

董事會(huì)批準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金

投資比例限制失調(diào)、基金流動(dòng)性困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對(duì)解決措施，以及有關(guān)異

常情況的處置。基金管理人應(yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供董事

會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。基金投資

非公開(kāi)發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

處置預(yù)案。

基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

采取積極有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。如因基

金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人

應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對(duì)本基金因投資流

通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原

因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償

基金托管人由此遭受的損失。

（3）本基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前三個(gè)工作日

向基金托管人提交有關(guān)書面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)

確、完整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供調(diào)整后的資料。上述書面

資料包括但不限于：

1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行非公開(kāi)發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。

2）非公開(kāi)發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等發(fā)行資料。

3）非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行人與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)債登

記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議。

4）基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、賬面價(jià)值。

（4）基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)

證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，

以及總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。

本基金有關(guān)投資流通受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能

進(jìn)行及時(shí)調(diào)整，基金管理人應(yīng)在兩個(gè)工作日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告。

（5）基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對(duì)基金管理人進(jìn)行以下事項(xiàng)監(jiān)督：

1）本基金投資流通受限證券時(shí)的法律法規(guī)遵守情況。

2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

的建立與完善情況。

3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。

4）信息披露情況。

（6）相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。

7、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)

基金管理人產(chǎn)品禁投池進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律、法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的基金禁投池清單。

基金托管人在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名單?；鸸芾砣?
應(yīng)定期和不定期對(duì)基金禁投池清單進(jìn)行更新?；鹜泄苋嗽谑盏角鍐魏?個(gè)工作

日內(nèi)電話或書面回函確認(rèn)，新清單自基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新清單生效前基

金托管人仍按原禁投池清單進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人超越名單范圍進(jìn)行投資的，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，

但基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。

（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金

資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額的基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)

支及收入確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)

績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時(shí)間

內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證。對(duì)基金托管人按照法

規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)

據(jù)資料和制度等。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法

律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等方

式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和

核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基

金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及

糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)

隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知

的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政

法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，

由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)

通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o(wú)正當(dāng)理

由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段

妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托

管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（四）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保

護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)

計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召

開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比

較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排（包括但不限于對(duì)基金贖回的影

響、信息披露、費(fèi)用列支等）、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對(duì)投資

者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定。

基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和招募說(shuō)明書的約定，對(duì)

側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。

三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人

對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人

是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的銀行存款賬戶、證券賬戶、債券托管賬

戶等投資所需賬戶，是否及時(shí)、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類

基金份額的基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法

規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

基金管理人定期【（每半年）】和不定期地對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行

核查。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)

資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、

未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基

金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托

管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理

人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期

內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄?
人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證

監(jiān)會(huì)。對(duì)基金管理人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金托

管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)

通知基金托管人在限期內(nèi)糾正?；鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本

協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)

重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)

用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。

2、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。

3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的銀行存款賬戶、證券賬戶、債券托

管賬戶等投資所需賬戶。

4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其

他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立。

5、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，

應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金

資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金銀行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施

進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的

損失。基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。

6、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人

托管基金財(cái)產(chǎn)。

（二）基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)證

基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在具有基金銷售業(yè)務(wù)資格或托

管資格的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的富榮基金管理有限公司基金募集專戶。該賬戶由基金管

理人開(kāi)立并管理。

基金募集期滿之日起10日內(nèi)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金

份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請(qǐng)

符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，

出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。

驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開(kāi)立的基金

銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。

（三）基金的銀行存款賬戶的開(kāi)立和管理

1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶的開(kāi)立和管理。

2、基金托管人以本基金的名義在商業(yè)銀行開(kāi)立基金的銀行存款賬戶，并根

據(jù)中國(guó)人民銀行規(guī)定計(jì)息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和使

用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金

收益，均需通過(guò)本基金的銀行存款賬戶進(jìn)行。

3、本基金銀行存款賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。

基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行存款賬戶；亦

不得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

4、基金托管人可以通過(guò)申請(qǐng)開(kāi)通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行

資金支付，并使用企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡(jiǎn)稱“網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃

業(yè)務(wù)。

5、基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合法律、法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的

其他規(guī)定。

（四）基金的證券交收賬戶和資金交收賬戶的開(kāi)立和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)

任公司開(kāi)立證券賬戶。

基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使

用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

基金管理人不得對(duì)基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進(jìn)行證券的超賣或超買。

（五）債券托管賬戶的開(kāi)立和管理

1、募集資金經(jīng)驗(yàn)資后，基金托管人負(fù)責(zé)在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

及銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司以本基金的名義開(kāi)立債券托管賬戶，并由基金

托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢后，由基金托管人向

人民銀行進(jìn)行報(bào)備。基金管理人負(fù)責(zé)申請(qǐng)基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行

交易，由基金管理人在中國(guó)外匯交易中心開(kāi)設(shè)同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶。

2、基金管理人代表基金對(duì)外簽訂中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易主協(xié)議。

（六）其他賬戶的開(kāi)立和管理

若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他

投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托

管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開(kāi)立有關(guān)賬戶。該賬戶

按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的保管

實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人或其他基金管理人與基金托管人

協(xié)議一致的第三方機(jī)構(gòu)的保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基

金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的本基

金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。

銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。

（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托

管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基

金管理人在代基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證持有二份以上的

正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人在

合同簽署后15個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)

基金托管人處。合同的保管期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與原件核

對(duì)一致后加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同掃描件或傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定

范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。

因基金管理人未按本協(xié)議約定及時(shí)向基金托管人送達(dá)重大合同原件或掃描

件或傳真件導(dǎo)致的法律責(zé)任，基金托管人不予承擔(dān)。

五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算

（一）基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金

合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證

券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法

律、法規(guī)的規(guī)定。基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負(fù)

責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基

金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)

后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)

立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。基金

管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的

規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份

額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)

外公布。

本基金按以下方法估值：

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌

的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大

變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)

（收盤價(jià)）估值，如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生

影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，

調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)

品種的凈價(jià)進(jìn)行估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似

投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值；

（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中

所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后

經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債

券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，

可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允

價(jià)值。經(jīng)與托管人協(xié)商一致，基金管理人可采用第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相關(guān)數(shù)據(jù)

作為估值依據(jù)；

（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；

（5）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的非固定收益類有價(jià)證券，采用估值技術(shù)

確定公允價(jià)值。交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)

值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；

（6）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的

情況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場(chǎng)

報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的

公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定

其公允價(jià)值。

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；

（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在

估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；

（3）流通受限的股票，包括非公開(kāi)發(fā)行股票、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股

東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行

未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)

定確定公允價(jià)值。

3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，以第

三方估值機(jī)構(gòu)提供的價(jià)格數(shù)據(jù)估值。

4、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估

值。

5、本基金投資國(guó)債期貨合約、股指期貨合約、股票期權(quán)合約，一般以估值

當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重

大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。

6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

7、其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。

8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估值。

9、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以對(duì)本基金采用擺

動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。

10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國(guó)家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知

對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任。本基金的基金會(huì)計(jì)主責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，

因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍

無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，

由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順

延錯(cuò)誤而引起的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

（二）估值錯(cuò)誤處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值

的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生

估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯(cuò)誤類型

本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或證

券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事

人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）

的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)

據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

2、估值錯(cuò)誤處理原則

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及

時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；

由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估

值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且

有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)

任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得

到更正。

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還

或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)

任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)

事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不

當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)

得利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

3、估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生

的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失

進(jìn)行評(píng)估；

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金份額登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，

由基金份額登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到某類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基

金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到某類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基

金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

（三）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)

業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金

資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?；

4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

（四）基金會(huì)計(jì)制度

按國(guó)家有關(guān)部門制定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。

（五）基金賬冊(cè)的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記

賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙

方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)

處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。

（六）會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)

雙方應(yīng)每個(gè)交易日核對(duì)賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和

基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，確保核對(duì)一致。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)

法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬

冊(cè)為準(zhǔn)。

（七）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編

制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。定期報(bào)告文件應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求公

告。季度報(bào)表的編制，應(yīng)于每季度終了后15個(gè)工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效

后，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，

更新基金招募說(shuō)明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募

說(shuō)明書。中期報(bào)告在基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后的兩個(gè)月內(nèi)公告；年度報(bào)告在

會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)公告。

基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，以約定方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人；

基金托管人在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人?；鸸?
理人在季度報(bào)表完成當(dāng)日，以約定方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人；基金托管人

在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人?；鸸芾砣嗽诟?
招募說(shuō)明書完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人，基金托管人在收到15日內(nèi)

進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人?；鸸芾砣嗽诎肽甓葓?bào)告完成當(dāng)日，

將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人，基金托管人在收到后20日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核

結(jié)果反饋給基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金

托管人，基金托管人在收到后30日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人。

基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管

人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金

管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理

人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備

案。

基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表、季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，可

以出具復(fù)核確認(rèn)書（蓋章）、進(jìn)行電子確認(rèn)或以其他雙方約定的方式確認(rèn)，以備

有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核檢查

六、基金份額持有人名冊(cè)的保管

基金管理人可委托基金登記機(jī)構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~

持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊(cè)，包括基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金

權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日的基金份額

持有人名冊(cè)、每年最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，由基金登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

編制和保管，并對(duì)基金份額持有人名冊(cè)的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金

份額持有人名冊(cè)。

（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個(gè)工

作日內(nèi)向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；

（二）基金管理人于基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日后5個(gè)工作日內(nèi)向基金

托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；

（三）基金管理人于每年最后一個(gè)交易日后10個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提

供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；

（四）除上述約定時(shí)間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人商

議一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名

冊(cè)。

基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤備

份，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕?
份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金

管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)

法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

七、爭(zhēng)議解決方式

相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)通

過(guò)友好協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、

調(diào)解不成的，應(yīng)將爭(zhēng)議提交上海仲裁委員會(huì)金融仲裁院，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲

裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)為上海市，仲裁裁決是終局的，并對(duì)相關(guān)各方當(dāng)事

人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)

忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有

人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港、澳門特別行

政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

八、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）基金托管協(xié)議的變更

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其

內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（二）基金托管協(xié)議的終止

1、《基金合同》終止；

2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其

他事由造成其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；

3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其

他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

4、發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律、法規(guī)規(guī)定的終

止事項(xiàng)。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)

成立清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證

監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基

金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律

師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算

報(bào)告出具法律意見(jiàn)書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制

而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。

6、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

7、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。

8、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人

民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備

案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算

報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

9、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)

規(guī)定的最低期限。

第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列服務(wù)，基金管理人根據(jù)基金份

額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：

（一）電話人工咨詢服務(wù)

投資者可以通過(guò)撥打基金管理人客服熱線轉(zhuǎn)人工坐席，進(jìn)行基金業(yè)務(wù)的相關(guān)

咨詢，人工坐席服務(wù)時(shí)間為每周一至周五上午9:00-11:30，下午13:00-17:00

（法定節(jié)假日及因此導(dǎo)致的證券交易所休市日除外）。針對(duì)非人工服務(wù)時(shí)間內(nèi)的

電話留言，基金管理人將設(shè)有專員進(jìn)行及時(shí)回復(fù)。

（二）自助查詢服務(wù)

投資者可通過(guò)基金管理人呼叫中心自動(dòng)語(yǔ)音系統(tǒng)、基金管理人網(wǎng)上賬戶查詢

系統(tǒng)進(jìn)行賬戶余額、交易情況、基金凈值等信息查詢。

（三）郵件咨詢服務(wù)

投資者可通過(guò)電子郵件的形式向基金管理人提出疑問(wèn)，針對(duì)投資者的問(wèn)題，

基金管理人將設(shè)有專員進(jìn)行及時(shí)回復(fù)。

（四）免費(fèi)信息訂閱服務(wù)

為了給投資者帶來(lái)良好的服務(wù)體驗(yàn)，基金管理人除了交易確認(rèn)短信外，提供

免費(fèi)信息訂閱服務(wù)。投資人可以通過(guò)撥打基金管理人客服熱線提交信息定制申請(qǐng)，

在申請(qǐng)獲基金管理人確認(rèn)后，基金管理人將通過(guò)手機(jī)短信、電子郵件等方式為客

戶發(fā)送所定制的信息?？啥ㄖ频男畔ǎ涸露入娮訉?duì)賬單、持有基金周末凈值

等信息?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和實(shí)際情況，適時(shí)調(diào)整發(fā)送的定制信息

內(nèi)容。

（五）客戶投訴受理服務(wù)

投資人可以通過(guò)客服熱線、書信、電子郵件等渠道，對(duì)基金管理人和銷售機(jī)

構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴?；鸸芾砣顺兄Z在20個(gè)工作日之內(nèi)對(duì)基金投資人的

投訴做出回復(fù)。

（六）基金管理人聯(lián)系方式

基金管理人網(wǎng)址：www.furamc.com.cn

電子信箱：service@furamc.com.cn

客服熱線：4006855600

客戶服務(wù)部門地址：深圳市福田區(qū)八卦四路52號(hào)安吉爾大廈24層，富榮基

金管理有限公司客戶服務(wù)部門（收）

郵編：518038

（七）如本招募說(shuō)明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述聯(lián)

系方式聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明

書。

第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)

序號(hào)  公告事項(xiàng)  披露日期  

1  富榮基金管理有限公司旗下全部基金2024年第3季度報(bào)告提示性公告  2024年10月25日  

2  富榮基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告  2024年11月7日  

3  富榮基金管理有限公司關(guān)于旗下部分公開(kāi)募集證券投資基金更新招募說(shuō)明書及產(chǎn)品資料概要的提示性公告  2024年11月22日  

4  富榮基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增廣發(fā)期貨有限公司為銷售機(jī)構(gòu)、開(kāi)通基金定期定額投資業(yè)務(wù)和基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并參加申購(gòu)及定期定額投資申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告  2024年12月2日  

5  富榮基金管理有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告  2024年12月3日  

6  富榮基金管理有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告  2024年12月3日  

7  富榮基金管理有限公司旗下全部基金2024年第4季度報(bào)告提示性公告  2025年1月22日  

8  富榮基金管理有限公司旗下全部基金2024年年度報(bào)告提示性公告  2025年3月31日  

9  富榮基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金基金托管人法定名稱變更并修改基金合同等法律文件的公告  2025年4月4日  

10  富榮基金管理有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告  2025年4月4日  

11  富榮基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增銷售機(jī)構(gòu)、開(kāi)通基金定期定額投資和基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并參加銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)及定期定額投資申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告  2025年4月10日  

12  富榮基金管理有限公司旗下全部基金2025年第1季度報(bào)告提示性公告  2025年4月22日  

13  富榮基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者防范不法分子假冒本公司名義從事詐騙活動(dòng)的公告  2025年5月6日  

14  富榮基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增麥高證券有限責(zé)任公司為銷售機(jī)構(gòu)、開(kāi)通基金定期定額投資業(yè)務(wù)和基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并參加申購(gòu)及定期定額投資申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告  2025年5月15日  

15  富榮基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增江蘇銀行股份有限公司為銷售機(jī)構(gòu)、開(kāi)通基金定期定額投資業(yè)務(wù)和基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并參加申購(gòu)及定期定額投資申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告  2025年5月23日  

16  富榮基金管理有限公司關(guān)于終止民商基金銷售（上海）有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告  2025年6月10日  

17  富榮基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者持續(xù)完善身份信息資料的公告  2025年6月24日  

18  富榮基金管理有限公司旗下全部基金2025年第2季度報(bào)告提示性公告  2025年7月21日  



19  富榮福耀混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告  2025年8月7日  

20  富榮福耀混合型證券投資基金招募說(shuō)明書更新及產(chǎn)品資料概要更新的提示性公告  2025年8月11日  

21  富榮福耀混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告  2025年8月12日  

22  富榮基金管理有限公司關(guān)于富榮福耀混合型證券投資基金新增銷售機(jī)構(gòu)并參加銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)及定期定額投資申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告  2025年8月12日  

23  富榮福耀混合型證券投資基金招募說(shuō)明書更新及產(chǎn)品資料概要更新的提示性公告  2025年8月14日  

24  富榮基金管理有限公司旗下全部基金2025年中期報(bào)告提示性公告  2025年8月30日  



第二十三部分招募說(shuō)明書存放及查閱方式

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查閱、

復(fù)制；投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。

對(duì)投資人按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人保證文本的內(nèi)容與所

公告的內(nèi)容完全一致。

投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.furamc.com.cn）查閱和下載

招募說(shuō)明書。

第二十四部分備查文件

以下備查文件存放在基金管理人的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間可供免費(fèi)查閱。

（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予富榮福耀混合型證券投資基金注冊(cè)的文件

（二）《富榮福耀混合型證券投資基金基金合同》

（三）《富榮福耀混合型證券投資基金托管協(xié)議》

（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

（六）關(guān)于申請(qǐng)募集注冊(cè)富榮福耀混合型證券投資基金的法律意見(jiàn)書

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件

查閱方式：投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買復(fù)印件。

富榮基金管理有限公司

2025年11月21日


              
                
               富榮福耀混合型證券投資基金更新的招募說(shuō)明書（2025年第4號(hào)）.pdf
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