格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
格林科技成長混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：格林基金管理有限公司
基金托管人：青島銀行股份有限公司
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人.........................................2
二、基金托管協(xié)議的依據、目的和原則.............................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.....................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查..........................14
五、基金財產的保管............................................15
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行....................................19
七、交易及清算交收安排........................................25
八、基金資產凈值計算和會計核算................................29
九、基金收益分配..............................................32
十、基金信息披露..............................................33
十一、基金費用................................................36
十二、基金份額持有人名冊的保管................................39
十三、基金有關文件檔案的保存..................................40
十四、基金管理人和基金托管人的更換............................41
十五、禁止行為................................................44
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算....................46
十七、違約責任................................................48
十八、爭議解決方式............................................50
十九、托管協(xié)議的效力..........................................51
二十、其他事項................................................52
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于格林基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限
責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集
發(fā)行格林科技成長混合型證券投資基金；
鑒于青島銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于格林基金管理有限公司擬擔任格林科技成長混合型證券投資基金的基金
管理人，青島銀行股份有限公司擬擔任格林科技成長混合型證券投資基金的基金
托管人；
為明確格林科技成長混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基
金”）的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《格林科技成長混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱
“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相
同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：格林基金管理有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)景華南街5號18層（實際樓層15層）1802、1803、
1805、1806
法定代表人：高永紅
成立日期：2016年11月1日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2016〕2266號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：20000萬元人民幣
存續(xù)期間：永續(xù)經營
（二）基金托管人
名稱：青島銀行股份有限公司
注冊地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號3號樓
辦公地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號3號樓
郵政編碼：266100
法定代表人：景在倫
成立日期：1996年11月15日
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可[2022]1544號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：58.20億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經營
經營范圍：銀行業(yè)務；公募證券投資基金銷售；證券投資基金托管。（依法須
經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批
準文件或許可證文件為準）
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
二、基金托管協(xié)議的依據、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據
本協(xié)議依據《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券法》（以下簡稱
“《證券法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開
募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》《公開募集證券投資基金信息披露管理
辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動
性風險管理規(guī)定》等有關法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、基金份額持有人名冊的保管、信息披露及相互監(jiān)
督等相關事宜中的權利義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的
合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人
合法權益的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術語與基金合同的相應術語具有相
同含義。若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投
資對象進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人
應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關技術系
統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在
疑義的事項進行核查。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的
股票(包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他依法發(fā)行上市的股票)、港股通標的股票、
債券(包括國債、央行票據、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據、
短期融資券、超短期融資券、次級債、政府支持機構債、政府支持債券、可轉換債
券（含可分離交易可轉換債券）、可交換債券及其他經中國證監(jiān)會允許投資的債
券)、同業(yè)存單、債券回購、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款、通知存款等)、
貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權、資產支持證券以及法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
（二）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資比
例進行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監(jiān)督：
基金的投資組合應遵循以下限制：
1、本基金股票資產占基金資產的60%-95%（其中投資于港股通標的股票的比
例不超過股票資產的50%），投資于科技成長主題相關股票占非現金基金資產的比
例不低于80%；
2、投資于可交換債券和可轉換債券（含分離交易可轉債）合計比例不超過基
金資產的20%；
3、本基金每個交易日日終，本基金在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權合
約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年
以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
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4、本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內和香港同時
上市的A+H股合計計算）不超過基金資產凈值的10％；
5、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境
內和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10％，完全按照有關指
數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
6、本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一
家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照
有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資
組合可不受前述比例限制；
7、基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，
本基金所申報的股票數量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
8、本基金的資產總值不得超過基金資產凈值的140%；
9、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的
15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因
素致使本基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的
投資；
10、本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
11、本基金參與股指期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
（1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產凈值的10%；
（2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
（3）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；
（4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；
12、本基金參與國債期貨交易的，應當遵守下列要求：
（1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值不得超過基金
資產凈值的15%；
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（2）在任何交易日日終，持有人的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有
的債券總市值的30%；
（3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的
有關約定；
（4）在任何交易日交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過
上一交易日基金資產凈值的30%；
（5）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約和股指期貨合約價
值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%，其中，有價證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、買入返售金融資產（不含質押式回購）
等；
13、本基金參與股票期權交易的，需遵守下列投資比例限制：
（1）本基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產
凈值的10%；
（2）本基金開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權
的，應持有合約行權所需的全額現金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現
金等價物；
（3）本基金未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合
約面值按照行權價乘以合約乘數計算；
14、本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金
資產凈值的10％；
15、本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；
16、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資
產支持證券規(guī)模的10％；
17、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證
券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；
18、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?；?
持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告
發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
19、本基金在債券市場開展質押式回購與買斷式回購最長期限均不得超過365
天；
20、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
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除第2、9、10、18項外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)
模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金
合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或自動遵守屆時有效的法律法規(guī)或
監(jiān)管規(guī)定。
基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調整期限進行監(jiān)督。
（三）基金財產不得用于下列投資或者活動。
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（四）基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，
或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照
市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)
予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上的獨
立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。
（五）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關
聯交易的條件和要求的，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基
金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
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（六）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人
參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標
準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易
對手所適用的交易結算方式?；鸸芾砣擞胸熑未_保及時將更新后的交易對手名
單發(fā)送給基金托管人，否則由此造成的損失應由基金管理人承擔。如基金管理人在
基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基
金管理人認可全市場交易對手?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶阢y
行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋烁鶕鸸芾砣颂峁┑你y行間債券市場
交易對手名單進行監(jiān)督，如基金管理人根據市場需要臨時調整銀行間債券交易對
手名單及結算方式的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個
交易日內與基金托管人協(xié)商解決。新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行
但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算，但不得再發(fā)生新的交易。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛。若未履約的交易對手在基
金管理人確定的時間內仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人可
以對相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據銀行
間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現基金管理人
沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基
金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。基金管理人有責任控制交易對手的
資信風險，由于交易對手的資信風險引起的損失，基金管理人應當負責向相關責任
人追償?；鹜泄苋瞬怀袚纱艘l(fā)的責任及損失。
（七）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金凈值信
息計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、
基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現數據等進行監(jiān)督和核查。如果基金管理人
未經基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現數據印制在宣傳推介材料上，則基
金托管人對此不承擔任何責任，并有權在發(fā)現后報告中國證監(jiān)會。
（八）基金托管人對基金投資銀行存款進行監(jiān)督。
基金管理人應當加強對基金投資銀行存款風險的評估與研究，嚴格測算與控
制投資銀行存款的風險敞口。如果基金托管人在運作過程中遵循有關法律法規(guī)的
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
規(guī)定和《基金合同》的約定監(jiān)督流程，則對于由于存款銀行信用風險引起的損失，
不承擔賠償責任。
基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人選
擇存款銀行進行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行存款的，基金管理人應根據法律法規(guī)的規(guī)定及
《基金合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托
管人，如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視
為基金管理人認可全市場存款銀行?；鹜泄苋藨獡詫鹜顿Y銀行存款的交
易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。對于不符合規(guī)定的銀行存款，基金托管人可以
拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。基金管理人在簽署銀行存款協(xié)議前，應提前就賬戶
開立、資金劃付和存單交接等需要基金托管人配合操作事宜與基金托管人協(xié)商一
致。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人負責對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行存款的
業(yè)務流程、崗位職責、風險控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實防范有關風險?；鹜?
管人負責對本基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，審查、復核相關協(xié)議、賬戶資料、
投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。
1）基金管理人負責控制信用風險。信用風險主要包括存款銀行的信用等級、
存款銀行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。因選擇存款銀行不當造
成基金財產損失的，由基金管理人承擔責任。
2）基金管理人負責控制流動性風險，并承擔因控制不力而造成的損失。流動
性風險主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款
銀行未能及時兌付的風險、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結算業(yè)務的風險、
因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動性
方面的風險。
3）基金管理人須加強內部風險控制制度的建設。如因基金管理人員工職務行
為導致基金財產受到損失的，需由基金管理人承擔由此造成的損失。
4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的
各項規(guī)定。
（2）基金投資銀行存款的監(jiān)督
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
基金托管人發(fā)現基金管理人在進行存款投資時有違反有關法律法規(guī)的規(guī)定及
《基金合同》的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內
糾正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內糾正的，基
金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即
報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內糾正或拒絕結算，若因基
金管理人拒不執(zhí)行造成基金財產損失的，相關損失由基金管理人承擔，基金托管人
不承擔任何責任。
（九）本基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流
通受限證券有關問題的通知》等有關監(jiān)管規(guī)定。
如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動性受限資產”定
義存在不同。就流動性受限資產定義，請參照基金合同的“釋義”部分。
基金管理人投資流通受限證券，應事先根據中國證監(jiān)會相關規(guī)定，明確基金投
資流通受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風
險、法律風險和操作風險等各種風險。
1、本基金投資的流通受限證券須為經中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行股票、公
開發(fā)行股票網下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括
由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中
的質押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金可以投資經中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行證券，且限于由中國證券登
記結算有限責任公司、中央國債登記結算有限責任公司或銀行間市場清算所股份
有限公司負責登記和存管的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證
券。
本基金不得投資未經中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行證券。
2、基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經基金
管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度。
基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性
風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投
資比例控制情況。
基金管理人應至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至
基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
料后兩個工作日內，以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險
采取積極有效的措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金
巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時，基金管理人應
保證提供足額現金確?；鸬闹Ц督Y算，并承擔所有損失。對本基金因投資流通受
限證券導致的流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。
3、本基金投資流通受限證券，基金管理人應至少于執(zhí)行投資指令之前兩個工
作日將有關資料書面提交基金托管人，并保證向基金托管人提供的有關資料真實、
準確、完整。有關資料如有調整，基金管理人應及時提供調整后的資料。上述書面
資料包括但不限于：
（1）中國證監(jiān)會批準發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準文件。
（2）有關非公開發(fā)行股票的發(fā)行數量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
（3）基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值、應劃付的認購款、資金
劃付時間。
（4）該基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制。
（5）基金管理人應保證上述信息的真實、完整，并應至少于擬執(zhí)行投資指令
前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進
行審核。由于基金管理人未及時提供有關證券的具體的必要的信息，致使托管人無
法審核認購指令而影響認購款項劃撥的，基金托管人免于承擔責任。
4、基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人
投資流通受限證券的行為。如發(fā)現基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》
以及其他相關法律法規(guī)的有關規(guī)定，應及時通知基金管理人，并呈報中國證監(jiān)會，
同時采取合理措施保護基金投資人的利益?；鹜泄苋擞袡鄬鸸芾砣说倪`法、
違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)議》的投資指令不予執(zhí)行，并立即通知基金
管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同不得不執(zhí)行時，基金托管
人應向中國證監(jiān)會報告。
如基金管理人和基金托管人無法就上述問題達成一致，應及時上報中國證監(jiān)
會請求解決。基金托管人履行了本協(xié)議規(guī)定的監(jiān)督職責后，不承擔任何責任。
5、基金管理人應在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內，在中國證監(jiān)會
規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值，以及總成
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。
6、相關法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（十）基金托管人對基金投資中期票據的監(jiān)督責任，僅限于依據本協(xié)議相關
規(guī)定對投資比例和投資限制進行事后監(jiān)督；除此外，對于基金投資中期票據無其它
監(jiān)督責任。如發(fā)現異常情況，應及時以書面形式通知基金管理人?；鸸芾砣藨e
極配合和協(xié)助基金托管人進行監(jiān)督和核查?；鹨蛲顿Y中期票據導致的信用風險、
流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因導致基金出現損失
的，基金托管人不承擔任何責任。
基金管理人管理的基金在投資中期票據前，基金管理人須根據法律、法規(guī)、監(jiān)
管部門的規(guī)定，制定嚴格的關于投資中期票據的風險控制制度和流動性風險處置
預案，基金管理人在此承諾將嚴格執(zhí)行該風險控制制度和流動性風險處置預案。
（十一）基金托管人發(fā)現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作
違反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示（不
限于電子郵件、傳真件及其他通訊工具）等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸?
理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏诫娫捥嵝鸦驎?
面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面或雙方認可的其他形式給基金托管
人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明原因及糾正期限，并
保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金托管人有權隨時對通知事項
進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在
限期內糾正的，基金托管人有權報告中國證監(jiān)會。
（十二）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的電話提醒或書面提示，基金
管理人應在規(guī)定時間內答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；
對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送
基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等，并保證
數資料和制度的真實、完整、準確。
（十三）若基金托管人發(fā)現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即以電話或書面
（不限于電子郵件、傳真件及其他通訊工具）等方式通知基金管理人。對于必須于
估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據交易程序已經成交的投資指令，基金托管
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
人發(fā)現該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金
管理人?；鹜泄苋嗽谝呀洶凑沼嘘P法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》及本托管協(xié)議
的約定切實履行監(jiān)督職責的情況下對基金管理人的上述違規(guī)失信行為給基金財產
或基金份額持有人造成的損失不承擔相關責任。
（十四）基金托管人發(fā)現基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當
理由，拒絕、阻撓對方根據本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管
人應報告中國證監(jiān)會。
（十五）側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務
所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金份額
持有人大會審議。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績
比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變現
和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的約定。
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但
不限于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶及投資
所需的其他賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金
管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬
管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基
金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書面
形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時
改正。在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托
管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相
關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金
管理人并改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內糾正或未
在合理期限內確認的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。基金管理人有權要求基金托
管人賠償基金財產因此所遭受的損失。
（三）基金管理人發(fā)現基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。
基金管理人基于正當合理理由可定期和不定期地對基金托管人保管的基金財
產進行核查?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交
相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取
拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金管理人提出警告仍不
改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
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五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經紀機構的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶、證券/期貨賬戶及投資所需
的其他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，獨立運作，分賬管理，
獨立核算，確?；鹭敭a的完整與獨立。
5、基金托管人根據基金管理人的指令，按照法律法規(guī)規(guī)定、基金合同和本協(xié)
議的約定保管基金財產，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、基金托管人按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產，如有特殊情況雙
方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇浕鸸芾砣说暮戏ê弦?guī)指令，不得自行運用、
處分、分配本基金的任何資產（不包含基金托管人依據中國證券登記結算有限責任
公司（以下簡稱“中登公司”）結算數據完成場內交易交收、托管資產開戶銀行扣
收結算費和賬戶維護費等費用）。不屬于基金托管人實際有效控制下的資產及實物
證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔由此產生的責任。
7、對于因為基金在標準市場投資產生的應收資產和基金認購、申購過程中產
生的應收資產，如基金托管人無法從公開信息或基金管理人提供的書面資料中獲
取到賬日期信息的，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金
托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知并配合基金
管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金管理人應負責向有關
當事人追償基金財產的損失，基金托管人應予以必要的協(xié)助與配合，但對此不承擔
相應責任。
8、基金托管人對因為基金管理人投資產生的存放或存管在基金托管人以外機
構的基金資產，或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金資產（包括但不限
于期貨保證金賬戶內的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機構或該機構會員
單位等本協(xié)議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產等原因給基金資產造成的
損失等不承擔責任。
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
9、除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間應開立“基金募集專戶”，用于存放募集的資金。該賬戶由
基金管理人開立并管理，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數等符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人
應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金銀行賬戶，基
金托管人在收到資金當日出具相關證明文件，基金管理人在規(guī)定時間內，聘請符合
《證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加
驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字并加蓋會計師事務所公章方為有效。
3、若基金募集期限屆滿或基金停止募集時，未能達到基金合同生效的條件，
由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助?；鸸芾砣?、
基金托管人及銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
（三）基金托管銀行賬戶的開立和管理
1、基金管理人授權基金托管人代理辦理開戶、銷戶、變更等基金托管銀行
賬戶業(yè)務，基金托管人為本基金單獨開立基金托管銀行賬戶?；鹜泄茔y行賬戶
的名稱應當包含本基金名稱，具體名稱以實際開立為準，預留印鑒為基金托管人
印章。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付現
金紅利、收取申購款，均需通過該基金托管銀行賬戶進行。
2、基金托管銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶，因場內投資
需要，為本計劃開立的三方存管賬戶除外；亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進行
本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金托管銀行賬戶的管理應符合有關法律法規(guī)的規(guī)定。
（四）債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任
公司、銀行間市場登記結算機構的有關規(guī)定，以本基金的名義在中央國債登記結算
有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管賬戶、資金結算賬
戶和持有人賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人代表基金簽
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訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議?；鹜泄苋藚f(xié)助基金管理人完成銀行間
債券市場準入備案。
（五）基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中登公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基金托管人與
本基金聯名的證券賬戶。基金管理人應當在開戶過程中給予必要的配合，并提供所
需資料等。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的
管理和運用由基金管理人負責。
4、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議生效日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管
人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（六）證券資金賬戶的開立與管理
基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經紀機構開立證券資金賬戶。
證券經紀機構根據相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立證券資金賬戶，按照該
證券經紀機構開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關協(xié)議，并通知基金托管人。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，資產托管人負責開立三方存管賬
戶，場內的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券經紀機構負責。證券資金
賬戶內的資金，只能通過證銀轉賬方式將資金劃轉至基金托管銀行賬戶，不得將資
金劃轉至任何其他銀行賬戶?；鹜泄苋瞬回撠熮k理場內的證券交易資金清算，也
不負責保管證券資金賬戶內存放的資金。
（七）開放式證券投資基金賬戶的開立和管理
1、基金管理人負責為本委托財產開立所需的基金賬戶。
2、基金管理人在開立基金賬戶時應將托管銀行賬戶作為贖回款、分紅款指定
收款賬戶。
3、基金管理人需及時將基金賬戶的開戶回執(zhí)等資料加蓋經授權的基金管理人
業(yè)務專用章后交付基金托管人。
4、基金托管人有權隨時向基金管理人查詢該賬戶資料。基金管理人應于每季
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
度結束后十個工作日內將開放式基金對賬單發(fā)送給基金托管人。
（八）期貨賬戶的開立和管理
基金管理人應當代表本基金，按照相關規(guī)定開立期貨賬戶，并授權基金托管人
選擇具有三方存管資質的商業(yè)銀行開立產品三方存管賬戶，辦理相關銀期轉賬業(yè)
務。
（九）投資定期存款的銀行賬戶的開立和管理
基金投資定期存款在存款機構開立的銀行賬戶，其預留印鑒須包含基金托管
人印鑒。對于任何的定期存款投資，基金管理人都必須和存款機構簽訂定期存款協(xié)
議，約定雙方的權利和義務，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下明確
條款：“存款證實書、存單不得以任何方式被質押，并不得用于轉讓和背書?！被?
金管理人應與基金托管人就定期協(xié)議內容達成一致，否則基金托管人有權拒絕定
期存款投資的劃款指令。在取得存款證實書、存單后，由基金托管人保管證實書、
存單正本，基金托管人有權對上述定期存款投資進行查詢查復，基金管理人應督促
存款行予以配合?；鸸芾砣藨撛诤侠淼臅r間內進行定期存款的投資和支取事
宜，若管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產生息差（即本委托財產已計
提的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管理
人和基金托管人雙方協(xié)商解決。存款證實書送達基金托管人或從基金托管人處支
取，原則上要求存款銀行或基金管理人授權相關人員親自上門辦理。若采用郵寄等
第三方機構傳遞，基金托管人不承擔由此可能造成的調換、延誤、丟失、損毀等責
任。在取得存款證實書、存單后，基金托管人保管證實書、存單正本，基金托管人
不對存款證實書的真實性負責。
（十）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，
由基金管理人與基金托管人協(xié)商后，根據有關法律法規(guī)的規(guī)定開立。新賬戶按有關
規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（十一）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中登公
司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據營業(yè)中心的代
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證
的購買和轉讓，由基金托管人根據基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜?
管人以外機構實際有效控制的資產不承擔保管責任。
（十二）與基金財產有關的重大合同的保管
與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基
金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。
除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同應
保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨谥卮?
合同簽署后及時將重大合同通過傳真或電子郵件發(fā)送給基金托管人，并在三十個
工作日內將正本送達基金托管人處。因基金管理人發(fā)送的合同傳真件等與事后送
達的合同原件不一致或未發(fā)送原件所造成的后果，由基金管理人負責。重大合同的
保管期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件或復印件，未經雙方協(xié)商一致或未在合同約定范圍內，合同原件不得
轉移，由基金管理人保管?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┑暮贤瑐髡婕驈陀〖c
基金管理人留存原件不一致的，以傳真件或復印件為準。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產開展場內證券交易時，應向基金托管人發(fā)送劃款
指令，由基金托管人通過基金托管賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)
實現基金托管賬戶與證券資金賬戶之間的資金劃轉，即銀證互轉。
基金管理人在運用基金財產開展場外交易時，應向基金托管人發(fā)送場外交易
資金劃撥及其他款項付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下
的資金往來等有關事項。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令、紙質指令或雙方認可的其他形式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1、授權通知的內容：基金管理人應事先向基金托管人提供書面授權通知
（以下稱“授權通知”），指定指令的被授權人員及被授權印鑒，授權通知的內
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
容包括被授權人的名單、簽章樣本、權限、有效時限和預留印鑒。授權通知應加
蓋基金管理人公司公章并寫明生效時間?；鸸芾砣藨褂脗髡妗㈦娮余]件或其
他與基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出授權通知，同時電話通知基金
托管人。
2、授權通知經基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基
金托管人認可的方式確認后，于授權通知載明的生效日期生效，未載明生效時
間的，以落款時間為授權通知書生效時間?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日內將
授權通知的正本送交基金托管人。授權通知正本內容與基金托管人收到的傳真
件或掃描件不一致的，以基金托管人收到的傳真件或掃描件為準。
3、基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向授權人、
被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關要求的
除外。
（二）指令的內容
1、指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關的付款指
令、實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付日期、到賬日期、
金額、賬戶等執(zhí)行支付所需要的信息，紙質指令還需加蓋預留印鑒并由被授權人簽
章。基金管理人發(fā)送指令時應同時向基金托管人發(fā)送必要的投資合同、費用發(fā)票等
劃款證明文件。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應采用電子指令、傳真、電子郵件或雙方協(xié)商一致的其他
方式。
基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經營權限和交易
權限內發(fā)送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指令。對于被授權人依約定
程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改
對交易指令發(fā)送人員的授權，并且基金托管人根據本協(xié)議確認后，則對于此后該交
易指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任，
授權已更改但未經基金托管人確認的情況除外。
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話方式或雙方認可的其他方式向基金托
管人確認。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經生成的交易需要取消或終止，基金管理人需書
面通知基金托管人。
基金管理人在劃款當日下達投資劃款指令，在發(fā)送指令時，原則上應給托管人
留有2個工作小時的復核和審批時間，并與基金托管人電話確認。對于要求當天
到賬的指令，基金管理人原則上應在當天15:00前向基金托管人發(fā)送；基金管理
人在每個工作日的15:00以后發(fā)送的要求當日支付的劃款指令，基金托管人盡力
執(zhí)行，但不保證當天能夠執(zhí)行。對于銀證轉賬和證銀轉賬的指令，基金管理人應在
當日下午14:30前將相關指令發(fā)送至基金托管人。14：30之后的指令基金托管人
應盡力完成指令的劃付，但不能保證在當日完成劃付。如出款不成功，應及時告知
管理人，由此產生的損失基金托管人不承擔責任。有效劃款指令是指指令要素（包
括付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時
間）準確無誤、預留印鑒相符、相關的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。對不
屬于有效指令的劃款指令，基金托管人應當拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人進行核查。
基金管理人更正指令后，托管人再次收到指令的時間視為有效指令收到時間。因基
金管理人自身原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，致使資金未
能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。
2、指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，
并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托管人應
指定專人立即審慎驗證有關內容及印鑒和簽名，如有疑問必須及時以書面或以雙
方認可的其他方式通知基金管理人。
3、指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應在規(guī)定期限內執(zhí)行，不得延誤。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鸬幕鹜泄茔y行賬戶有足
夠的資金余額、文件資料齊全，并為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間，對基
金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人不予執(zhí)
行，但應立即以書面或以雙方認可的其他方式通知基金管理人，由基金管理人審核、
查明原因，出具書面文件確認此交易指令無效。
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基金托管人確認收到基金管理人發(fā)送的指令后，應對指令進行形式審查，驗
證指令的要素（金額、收款賬號、收款戶名、用途）是否齊全，傳真指令還應審
核印鑒和印章/簽字是否和劃款指令授權書及簽章樣本表面一致性相符，傳真或
其他基金托管人和基金管理人認可的方式指令加蓋的印鑒和預留印鑒形式上不存
在重大差異即視為表面一致性審查通過，對于因傳真或掃描引起的印章、簽字等
變形、扭曲，基金托管人不承擔審查義務?；鹜泄苋藘H對基金管理人提交的指
令按照本合同約定進行表面一致性審查，不負責審查基金管理人發(fā)送指令同時提
交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性和有效性，基金管理人應保證上述
文件資料合法、真實、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不
真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來損失，基
金托管人不承擔責任。
4、對于需要撤銷的劃款指令，基金管理人應及時電話告知，在支付截止時間
前將書面撤銷文件發(fā)送至基金托管人，并與基金托管人電話確認無誤，如因基金管
理人書面申請發(fā)送不及時，導致指令未被撤銷而正常劃付的，基金托管人不承擔責
任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同的約定、
指令不能辨識或要素不全導致無法執(zhí)行、指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令
等情形。指令送達后基金管理人需與基金托管人電話確認指令情況。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，
并及時以書面或以雙方認可的其他方式通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金
管理人應出具書面說明并電話確認，托管人收到書面通知并得到確認后，將指令作
廢；如果托管人在收到書面通知并得到確認時該指令已執(zhí)行，則該指令已生效不得
撤銷。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反基金合同約定
的，應當視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并立即以錄音電話或以雙方認可的其他方式通知
基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人
發(fā)出回函確認。對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經基金托管人核對確認后
方能執(zhí)行。如相關交易已生效，則應通知基金管理人在10個工作日內糾正，并報
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告中國證監(jiān)會。對于基金托管人事前難以監(jiān)督的交易行為，基金托管人在事后履行
了對基金管理人的通知以及向中國證監(jiān)會的報告義務后，即視為完全履行了其投
資監(jiān)督職責。對于基金管理人違反法律法規(guī)，或者違反基金合同約定的規(guī)定造成基
金財產損失的，由基金管理人承擔全部責任，基金托管人免于承擔責任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行，應在發(fā)現后及
時采取措施予以彌補；若對基金管理人、基金財產或投資人造成直接損失，由基金
托管人賠償由此造成的損失，但基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金
財產造成的損失不承擔賠償責任。
（七）更換被授權人的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權，應于劃款前將新
的授權文件以傳真、電子郵件或雙方協(xié)商一致的其他方式通知基金托管人，并與
基金托管人電話確認后于載明的生效時間生效，原授權文件同時廢止。新的授權
文件在傳真或電子郵件發(fā)出后七個工作日內送達文件正本。新的授權文件生效之
后，正本送達之前，基金托管人按照新的授權文件傳真件或掃描件內容執(zhí)行有關
業(yè)務，如果新的授權文件正本與傳真件或掃描件內容不同，以傳真件或掃描件為
準，由此產生的責任由基金管理人承擔?；鹜泄苋烁鼡Q接收基金管理人指令的
人員，應提前通過錄音電話或以書面或以雙方認可的其他方式通知基金管理人。
（八）其他事項
基金托管人按照本合同約定正確執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金發(fā)生
損失的，基金托管人不承擔任何形式的責任。在正常業(yè)務受理渠道和指令規(guī)定的時
間內，因基金托管人未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而
導致計劃財產受損的，基金托管人應承擔相應的責任，但托管銀行賬戶余額不足或
托管人遇到不可抗力的情況除外。
如基金管理人的劃款指令存在事實上未經授權、欺詐、偽造等情形，或因基金
管理人原因造成的傳輸不及時、未能留出足夠執(zhí)行時間、未能在合理時間內補充資
料、未能及時糾正錯誤指令、未能及時與基金托管人進行指令確認等致使資金未能
及時清算或交易失敗所造成的損失由基金管理人承擔，基金托管人不承擔因執(zhí)行
有關指令或拒絕執(zhí)行有關指令而給基金管理人或計劃資產或任何第三方帶來的損
失。
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基金參與認購未上市債券時，基金管理人應代表本基金與對手方簽署相關合
同或協(xié)議，明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對所認購債券的過戶
事宜承擔相應責任。
對于本基金所產生的依據基金合同約定，按期計提的基金費用，管理人可簽署
自動付費協(xié)議，由基金托管人直接從資金賬戶中扣劃，無須基金管理人出具指令。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經紀機構的程序
基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序，并按照
有關合同和規(guī)定行使基金財產投資權利而應承擔的義務，包括但不限于選擇經紀
商及投資標的等?；鸸芾砣素撠熯x擇代理本基金證券買賣的證券經紀機構，由基
金管理人與基金托管人及證券經紀機構簽訂本基金的證券經紀服務協(xié)議，就基金
參與場內證券交易、結算等具體事項進行協(xié)議約定。基金管理人負責選擇代理本基
金國債期貨的期貨經紀機構，并與其簽訂期貨經紀合同，其他事宜根據法律法規(guī)、
基金合同的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券買賣、證券經紀機構
選擇的規(guī)則執(zhí)行。
基金管理人應責成其選擇的證券經紀機構、期貨公司對發(fā)送的數據的準確性、
完整性、真實性負責。
因相關法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來的變化以屆時有效的法律法規(guī)和相關
交易規(guī)則為準。
（二）投資證券后的清算交收安排
基金投資于證券發(fā)生的所有場內交易的清算交割，由基金管理人負責委托代
理證券買賣的證券經紀機構根據相關登記結算公司的結算規(guī)則辦理?；鹜泄苋?
負責基金場外買賣證券的清算交收，場外資金匯劃由基金托管人根據基金管理人
的場外交易劃款指令具體辦理。
基金管理人應采取合理、必要措施，確保有足夠的資金頭寸完成投資交易資金
結算，如果因為基金管理人指令超時發(fā)送、資金透支、指令信息有誤等重大過失在
清算上造成基金財產的直接損失，由管理人負責賠償。如果因為基金托管人故意或
重大過失在清算上造成基金財產的直接損失，應由基金托管人負責賠償。
（三）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進
行交易，并負責解決因交易對手不履行合同或不及時履行合同而造成的糾紛及損
失。
2、如果銀行間中債綜合業(yè)務平臺或上海清算所客戶終端系統(tǒng)已經生成的交易
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需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。
3、基金管理人發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指令）
的截止時間原則上為當天的15:00。如基金管理人要求當天某一時點到賬，則交易
結算指令原則上需提前2個工作小時發(fā)送。15:00之后發(fā)送的指令，基金托管人應
盡力執(zhí)行，但不保證成功。指令、成交單傳輸不及時、未能留出足夠的操作時間，
致使資金未能及時到賬、債券未能及時交割所造成的損失由基金管理人承擔。
4、基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保基金財產基金托管銀行賬戶
有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的
指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔不執(zhí)行
該指令而造成損失的責任?；鸸芾砣舜_認該指令不予取消的，資金備足并通知基
金托管人的時間視為指令收到時間。
5、銀行間交易結算方式采用券款對付的，基金托管銀行賬戶與本基金在登記
結算機構開立的DVP資金賬戶之間的資金調撥，除了登記結算機構系統(tǒng)自動將DVP
資金賬戶資金退回至基金托管銀行賬戶的之外，應當由基金管理人出具資金劃款
指令，基金托管人審核無誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時出具指令導致本基金在
基金托管銀行賬戶的頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導致的損失，由管理人
承擔相應責任。
6、基金管理人向基金托管人出具加蓋公章或業(yè)務章的《成交單免審授權書》
后，無需向基金托管人提供成交單，基金托管人可自行勾單。
（五）投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款，采用雙方認可的方式辦理。
2、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應提前書面通知基金托管人，
以便基金托管人有足夠的時間履行相應的業(yè)務操作程序。
（六）期貨投資的清算交收安排
本基金相關期貨投資的具體操作按照基金管理人、基金托管人及期貨經紀機
構簽署的《期貨投資操作備忘錄》（以實際名稱為準）的約定執(zhí)行。
（七）交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
1、交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進行核對。對外披露基金
份額凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完
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全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不
真實，由此導致的損失由過錯方承擔。
2、資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人和基金托管人以約定方式按日核實，確保相關各方賬
賬相符、賬實相符。
3、證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結束后根據第三方存管機構發(fā)送的對賬數
據進行證券對賬，確保賬實相符。
4、基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。
5、基金管理人按月提供場外基金持倉流水與基金托管人核對。
（八）基金申購贖回業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給
基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性負
責?；鹜泄苋藨皶r查收申購資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃付
贖回及轉出款項。
3、基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數據，并保證相關數據的準確、完
整。
4、登記機構應通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關數據，如因各種原
因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發(fā)
送的數據，雙方各自按有關規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關事宜
按時進行。
6、關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用
賬戶，該賬戶由登記機構管理。
7、對于基金申購過程中產生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金托管銀行賬戶的，基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管理
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人應負責向有關當事人追償基金的損失。
8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金的基金托管銀行賬戶有足夠的資金，基
金托管人應按時撥付；因基金的基金托管銀行賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管
人不能按時撥付，基金托管人不承擔責任，如系基金管理人的過錯原因造成，相應
責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
9、資金指令
除申購款項到達基金的基金托管銀行賬戶需雙方按約定方式對賬外，與投資
有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。資金
指令的格式、內容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（九）申贖凈額結算
基金的基金托管銀行賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清結算遵循“全額清算、
凈額交收”的原則，即每日（T日：資金交收日，下同）按照基金托管銀行賬戶當
日應收資金與基金托管銀行賬戶應付額的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付
額，以此確定資金交收額。當存在基金托管銀行賬戶凈應收額時，基金管理人負責
將基金托管銀行賬戶凈應收額在T日15：00前從“基金清算賬戶”劃到基金的基
金托管銀行賬戶；當存在基金托管銀行賬戶凈應付額時，基金管理人應及時向基金
托管人發(fā)送劃款指令，由基金托管人在指定交收日將凈應付款劃付至“基金清算賬
戶”，指令發(fā)送及處理的相關要求，與投資劃款指令一致。
當存在資金賬戶凈應付額時，如基金托管銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人
應按時劃付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時劃付，基
金托管人應及時通知基金管理人，并以賬戶足額時間為指令接收時間；如系基金管
理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
在發(fā)生巨額贖回或《基金合同》載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情
形時，款項的支付辦法參照《基金合同》有關條款處理。
（十）基金轉換
1、在本基金與基金管理人管理的其他基金開展轉換業(yè)務之前，基金管理人應
函告基金托管人并就相關事宜進行協(xié)商。
2、基金托管人將根據基金管理人傳送的基金轉換數據進行賬務處理，具體資
金清算和數據傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當事人承擔的權責參照基金申購贖回
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業(yè)務處理的基本規(guī)定執(zhí)行。
3、本基金開展基金轉換業(yè)務應按相關法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進行公
告。
（十一）基金現金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦
法》的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理人
向基金托管人發(fā)送現金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用賬戶。
3、基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
（十二）關于交易及清算交易安排應當按照本部分的規(guī)定或其他基金管理人
和基金托管人雙方書面共同確認的方式執(zhí)行。
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，該類基金資產凈值除以當日該類基
金份額的余額數量計算，精確到【0.0001】元，小數點后第【5】位四舍五入，由
此產生的誤差計入基金財產?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應
急調整機制。國家另有規(guī)定或基金合同另有約定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個估值日計算基金資產凈值、各類基金份額凈值，經基金托管人
復核無誤后，按規(guī)定公告。
2、復核程序
基金管理人每個估值日對基金資產估值后，將基金份額凈值結果以雙方約定
的方式提交給基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公
布，但基金管理人根據法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。
3、根據有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基
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金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布，由此凈值錯誤造成份額持有
人財產損失的，托管人予以免責。
（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯誤。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時。
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時。
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當暫停估值。
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣?、基金托
管人分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊?；鹜泄苋税匆?guī)定制作相關
賬冊并與基金管理人核對。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，
應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而
影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準，由此基金凈值錯
誤給基金份額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2、報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核對
不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數據完全一致。
3、財務報表的編制與復核時間安排
（1）報表的編制
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
在季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制；在上半年結束之
日起兩個月內完成基金中期報告的編制；在每年結束之日起三個月內完成基金年
度報告的編制。基金年度報告的財務會計報告應當經過符合《證券法》規(guī)定的會計
師事務所審計。基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期報告或者年度報告。
（2）報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；如果基金
招募說明書發(fā)生重大變更的信息不屬于基金托管人法定復核責任范圍且基金托管
人不掌握相關信息的，無需經基金托管人復核；基金托管人在復核過程中，發(fā)現雙
方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，調整
以國家有關規(guī)定為準。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
（八）實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶的基金凈值信息。
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披露，
擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》《基金合同》《信息
披露辦法》及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作
中產生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應予保密。但是，如下情況不應視為基金
管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國
證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露內容主要包括：基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)
議、基金產品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信
息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告
和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告；
投資股指期貨和國債期貨、股票期權、資產支持證券的信息披露；參與融資交易、
港股通交易的信息披露；實施側袋機制期間的信息披露以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾嫘杞浄稀蹲C券法》規(guī)定的會計師事務所
審計后，方可披露。
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、
風險指標等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定
的投資政策和投資目標等。
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、
風險指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定
的投資政策和投資目標。
基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細?；?
金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市
值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資
產支持證券明細。
基金管理人應當在基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告等定期報告
和招募說明書等文件中披露本基金投資港股通標的股票的投資情況。若法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露參與融資的交易情況，包括投資策略、業(yè)務開展情況、損益
情況、風險及其管理情況等。若法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
基金管理人應當在本基金投資非公開發(fā)行股票后2個交易日內，在中國證監(jiān)
會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值以及總成
本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期的信息。
基金管理人應在定期信息披露文件中披露參與股票期權交易的有關情況，包
括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標、估值方法等，并充分揭示股票期權
交易對基金總體風險的影響等。
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告及招募說明書
（更新）等文件中詳細披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉情況等，
并充分揭示投資信用衍生品對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資目標
及策略。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為
宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，基
金托管人應當按照相關法律法規(guī)和基金合同的約定，對于應由基金托管人復核的
事項進行復核，基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公布。
對于不需要基金托管人(或基金管理人)復核的信息，基金管理人(或基金托管
人)在公告前應告知基金托管人(或基金管理人)。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證按照法定的方式和時限
履行信息披露義務，管理人應提前將信披報告發(fā)送給托管人，為托管人復核工作預
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留足夠時間。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯網網站（以下簡稱“規(guī)定網站”）等媒介披露，并保證基金
投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信
息：
（1）基金投資所涉及的證券/期貨交易所或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)時；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
（3）當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)
商一致，基金管理人暫停估值的；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
2、程序
按有關規(guī)定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經基
金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基
金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?
保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
（四）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規(guī)、基金合同和
招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的約定。
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十一、基金費用
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、公證費、訴訟費和
仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨等交易結算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、賬戶開戶費用、賬戶維護費用；
10、因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用，包括證券組合費、交易征
費、股份交收費、交易系統(tǒng)使用費、交易費等；
11、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費
用。
從基金資產中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、銷售服務費之
外的其他基金費用，應當依據有關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定；基金管理人和
基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及
處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。基金合同生效之前的
律師費、會計師費和信息披露費用等相關費用不得從基金財產中列支；基金管理人、
基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外自主披露如產生信息披露費用，以及其
他根據相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目不得從基
金財產中列支；基金托管人對不符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定以及《基
金合同》的其他費用有權拒絕執(zhí)行。如果基金托管人發(fā)現基金管理人違反有關法律
法規(guī)的有關規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財產中列支費用，有權要
求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理
由，可以拒絕支付。
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（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的【1.20】%年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×【1.20】%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據與
基金管理人核對一致的財務數據，自動在次月首日起5個工作日內按照指定的賬
戶路徑從基金財產中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日
期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現數據不符，應及時聯系
基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的【0.20】%年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×【0.20】%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據與
基金管理人核對一致的財務數據，自動在次月首日起5個工作日內按照指定的賬
戶路徑從基金財產中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日
期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現數據不符，應及時聯系
基金托管人協(xié)商解決。
3、C類基金份額的銷售服務費（如有）
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率
為【0.40】%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務，
基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。
銷售服務費按前一日C類基金資產凈值的【0.40】%年費率計提。計算方法
如下：
H＝E×【0.40】%÷當年天數
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H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，基金管理人與基金托
管人核對后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作
日內從基金財產中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。費用
自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現數據不符，應及時聯系基金托管人協(xié)
商解決。
上述“（一）基金費用的種類”中第4－11項費用，根據有關法規(guī)及相應協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務
人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
（五）實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應
待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，
詳見招募說明書的約定。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于法定最低期限，
法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的除外。如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承
擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用
途，并應遵守保密義務。
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十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料?；鸸?
理人和基金托管人都應當按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的除外。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人代表基金簽署與基金相關的重大合同文本后，應及時將合同文
本正本送達基金托管人處。
2、基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳
真或通過電子郵件方式發(fā)送基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任
人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的除外。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責終止的情形
1、基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
（1）提名：臨時基金管理人應向基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人征集新任基金管理人提名人選。新任基金管理人
提名人選由臨時基金管理人、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名的人選構成。
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效。
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，臨時基金管理人由基金管
理人、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有
人提名，中國證監(jiān)會根據《基金法》的規(guī)定，從提名人選中擇優(yōu)指定臨時基金管理
人?；鸸芾砣?、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基
金份額持有人均不提名的，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人。
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（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案。
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介公
告。
（6）交接與責任劃分：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金
管理業(yè)務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移
交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基
金管理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值?；鸸芾砣?、臨時基金管理人、
新任基金管理人應對各自履職行為依法承擔責任。
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券
法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中
國證監(jiān)會備案。審計費用從基金財產中列支。
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名。
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效。
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人。
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案。
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介公
告。
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務
資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基
金托管人應當及時接收。新任基金托管人或者臨時基金托管人與基金管理人核對
基金資產總值和凈值。
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（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券
法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中
國證監(jiān)會備案。審計費用從基金財產中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人。
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行。
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在中國證
監(jiān)會規(guī)定媒介公告。
4、新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新任基金托管人
或臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業(yè)務前，原任基金管理人或原任基金
托管人應依據法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定繼續(xù)履行相關職責，并保證不
做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原任基金管理人或原任基金托管
人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金
托管費。
（三）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接
引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容
被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應
內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
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十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從
事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產，基金托管人不公平地
對待其托管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以
外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未按
法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員和
其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產，根據基金管理人的合法指令、基
金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金財產用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
在基金管理人履行適當程序后，則本基金可不受上述規(guī)定的限制或后自動遵守屆
時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定。
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)
定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本托管協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對本托管協(xié)議進行修改。修改后的新
托管協(xié)議，其內容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國
證監(jiān)會備案，法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產、被依法取消基金托管資格或由因其
他事由造成其他基金托管人接管基金資產；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產、被依法取消基金管理資格或由因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組
（1）基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立基金財產清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并
在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按
照《基金合同》和《托管協(xié)議》的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產安全的職責。
（3）基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
（4）基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產清算程序
基金合同終止情形發(fā)生，應當按法律法規(guī)和基金合同的有關規(guī)定對基金財產
進行清算?；鹭敭a清算程序主要包括：
（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金財產；
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（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘
請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
3、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現的，清算期限相應順延。清算期持倉證券不可主動增加。
4、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，
清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。
5、基金財產清算剩余資產的分配：
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份
額比例進行分配。
6、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并
公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內
由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網
站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
7、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
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十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應
當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等
法律法規(guī)的規(guī)定或者本托管協(xié)議約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害
的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金
份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接經濟
損失。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人或基金財產造成損失的，應就直接損
失進行賠償，另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。如果由于違約
方的違約行為導致守約方賠償了該基金財產或基金投資者所遭受的損失，則守約
方有權向違約方追索，違約方應賠償和補償守約方由此發(fā)生的所有成本、費用和
支出，以及由此遭受的所有損失。但是發(fā)生下列情況的，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權而造
成的損失等；
4、托管人對于存放在托管人之外的基金財產的任何損失、及基于從第三方機
構（包括但不限于證券交易所、期貨交易所等）合法獲得的信息及合理信賴上述信
息而操作導致基金財產的任何損失等。
（四）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人
利益的前提下，托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職責
范圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損
失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出
的合理費用由違約方承擔。
（五）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現差錯，基金
管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
現錯誤的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責
任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的
影響。
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，如經友好協(xié)
商未能解決的，應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，根據該會屆時有效的仲裁規(guī)
則進行仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力。
除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政
區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的托管協(xié)議草案，
應經托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章，協(xié)議
當事人雙方根據中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以經中國證監(jiān)會
注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金管理人、基金托管人法定代表人或授權代表簽字或蓋章
并加蓋雙方公章/合同專用章之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議
的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本托管協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報監(jiān)管部門二份，每份具
有同等的法律效力。
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應
予以配合，承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡
事宜，當事人依據基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
（本頁為《格林科技成長混合型證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁，本頁無正文）
基金管理人：格林基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表（簽字或簽章）：
基金托管人：青島銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表（簽字或簽章）：
簽訂地點：
簽訂日：年月日
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