關(guān)于天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金變更為天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金并相應(yīng)修訂基金合同等法律文件的公告
關(guān)于天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金變更為天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金并相應(yīng)修訂基金合同等法律文件的公告
天弘基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）旗下的天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2025年7月1日獲得中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的批復(fù)（證監(jiān)許可【2025】1375號）?！短旌雵C港股通科技指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）于2025年9月16日正式生效。《基金合同》約定：“在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，若本基金管理人同時管理跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)證券投資基金（ETF），則基金管理人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后使本基金轉(zhuǎn)型為該基金的聯(lián)接基金，并相應(yīng)修改基金合同，屆時無需召開基金份額持有人大會……”
本公司旗下天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金已于2025年10月31日正式成立。為更好的滿足投資者的投資需求，本公司經(jīng)與基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定于2025年11月5日起，將天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金變更為天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金，并修訂《基金合同》等法律文件。
天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金變更為天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金后，本基金的登記機(jī)構(gòu)將進(jìn)行基金份額變更登記，即將“天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金A類基金份額”變更為“天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金A類基金份額”，將“天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金C類基金份額”變更為“天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金C類基金份額”?；鸫a保持不變。
前述變更不影響各類基金份額凈值的計算，各類基金份額的申購費率、贖回費率保持不變。
重要提示
1、本公司經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，對本基金基金合同等法律文件中涉及基金變更的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改。根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，上述修改無需召開基金份額持有人大會。
2、修訂后的《天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》、《天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》、《天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》等法律文件自2025年11月5日起生效。
3、本公告僅對本基金本次基金合同修改的事項予以說明。投資者可登錄本公司網(wǎng)站（www.thfund.com.cn）查閱修訂后的法律文件，或撥打客戶服務(wù)電話（95046）獲取相關(guān)信息。
風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》和《招募說明書》等相關(guān)法律文件。
特此公告。
天弘基金管理有限公司
二〇二五年十一月四日
附件：
《天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金基金合同》
修訂前后對照表
所在部分 修訂前 修訂后
封面 天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金基金合同 天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
（由天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金變更而來）
第一部分前言 一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
三、天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
……
五、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
六、本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌或退市等潛在風(fēng)險，詳見本基金招募說明書。 一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號——基金中基金指引》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
三、天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金由天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金變更而來，天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、《天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)注冊。
中國證監(jiān)會對天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
……
五、本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌或退市等潛在風(fēng)險，詳見本基金招募說明書。
……
九、本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，以目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股為主要投資對象。如指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市或違約風(fēng)險時，可能在一定時間后被剔除指數(shù)成份股，或由于尚未達(dá)到指數(shù)剔除標(biāo)準(zhǔn)，仍存在于指數(shù)成份股中。為充分維護(hù)基金份額持有人的利益，針對前述風(fēng)險證券，基金管理人有權(quán)降低配置比例或全部賣出，或進(jìn)行合理估值調(diào)整，從而可能造成與標(biāo)的指數(shù)之間的跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
第二部分釋義 1、基金或本基金：指天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金
4、基金合同或本基金合同：指《天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書：指《天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
25、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
30、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
31、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期
33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
41、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為
50、A類基金份額：指在投資人認(rèn)購/申購、贖回基金時收取認(rèn)購/申購費用、贖回費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額
51、C類基金份額：指在投資人認(rèn)購/申購基金時不收取認(rèn)購/申購費用、贖回時收取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額
53、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值總和 1、基金或本基金：指天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金，由天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金變更而來
4、基金合同或本基金合同：指《天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書：指《天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
15、ETF聯(lián)接基金、聯(lián)接基金：指將絕大部分基金財產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF，與目標(biāo)ETF的投資目標(biāo)類似，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用契約型開放式運(yùn)作方式的基金
16、目標(biāo)ETF：指另一只獲中國證監(jiān)會注冊的交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“該ETF”），該ETF和本基金所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)相同，并且該ETF的投資目標(biāo)和本基金的投資目標(biāo)類似，本基金主要投資于該ETF以求達(dá)到投資目標(biāo)。本基金選擇天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金為目標(biāo)ETF
26、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
31、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
32、基金合同生效日：指《天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》生效日，原《天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金基金合同》自同日起失效
34、存續(xù)期：指《天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金基金合同》生效至《天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》終止之間的不定期期限
49、A類基金份額：指在投資人申購、贖回基金時收取申購費用、贖回費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額
50、C類基金份額：指在投資人申購基金時不收取申購費用、贖回時收取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額
52、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、目標(biāo)ETF基金份額、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值總和
第三部分基金的基本情況 一、基金名稱
天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金
二、基金的類別
股票型證券投資基金
五、基金的投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，實現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)相一致的長期投資收益。
六、基金的最低募集份額總額和金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。
七、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金A類基金份額的認(rèn)購費率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。C類基金份額不收取認(rèn)購費。
九、基金份額類別
本基金根據(jù)所收取認(rèn)購/申購費用、贖回費用、銷售服務(wù)費方式的差異，將基金份額分為不同的類別。其中：
1、在投資人認(rèn)購/申購、贖回基金時收取認(rèn)購/申購費用、贖回費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額。
2、在投資人認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費用、贖回時收取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。
……
投資人可自行選擇認(rèn)購/申購的基金份額類別。
……
十、未來條件許可情況下的基金模式轉(zhuǎn)換
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，若本基金管理人同時管理跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)證券投資基金（ETF），則基金管理人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后使本基金轉(zhuǎn)型為該基金的聯(lián)接基金，并相應(yīng)修改基金合同，屆時無需召開基金份額持有人大會，但需提前公告。 一、基金名稱
天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
二、基金的類別
ETF聯(lián)接基金
五、基金的投資目標(biāo)
通過投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
七、基金份額類別
本基金根據(jù)所收取申購費用、贖回費用、銷售服務(wù)費方式的差異，將基金份額分為不同的類別。其中：
1、在投資人申購、贖回基金時收取申購費用、贖回費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額。
2、在投資人申購時不收取申購費用、贖回時收取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。
……
投資人可自行選擇申購的基金份額類別。
……
八、本基金與目標(biāo)ETF的聯(lián)系與區(qū)別
本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，二者既有聯(lián)系也有區(qū)別：
1、在投資方法方面，目標(biāo)ETF采取完全復(fù)制法，直接投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股；而本基金則采取間接的方法，通過將絕大部分基金財產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF，實現(xiàn)對業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。
2、在交易方式方面，投資者既可以像買賣股票一樣在交易所市場買賣目標(biāo)ETF，也可以按照最小申購贖回單位和申購贖回清單的要求，申贖目標(biāo)ETF；而本基金則像普通的開放式基金一樣，通過基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)按“未知價”原則進(jìn)行基金的申購與贖回。
本基金與目標(biāo)ETF業(yè)績表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異。可能引發(fā)差異的因素主要包括：
1、法律法規(guī)對投資比例的要求。目標(biāo)ETF作為一種特殊的基金品種，可將全部或接近全部的基金資產(chǎn)，用于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為普通的開放式基金，本基金每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
2、申購贖回的影響。目標(biāo)ETF采取按照最小申購贖回單位和申購贖回清單要求進(jìn)行申贖的方式，申購贖回對基金凈值影響較?。欢净鸩扇“凑瘴粗獌r法進(jìn)行申贖的方式，大額申贖可能會對基金凈值產(chǎn)生一定沖擊。
第四部分基金的歷史沿革與存續(xù) 第四部分基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。
2、發(fā)售方式
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點或其指定的其他方式公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金管理人網(wǎng)站。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
二、基金份額的認(rèn)購
1、認(rèn)購費用
本基金分為A類和C類基金份額。投資人在認(rèn)購A類基金份額時支付認(rèn)購費用，認(rèn)購C類基金份額不支付認(rèn)購費用。
本基金A類基金份額的認(rèn)購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示?；鹫J(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)。
2、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、基金認(rèn)購份額的計算
基金認(rèn)購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
4、認(rèn)購份額余額的處理方式
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
5、認(rèn)購申請的確認(rèn)
銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢。
三、基金份額認(rèn)購金額的限制
1、投資人認(rèn)購時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制請參看招募說明書或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請參看招募說明書或相關(guān)公告。
4、投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，A類基金份額的認(rèn)購費按每筆認(rèn)購申請單獨計算。認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
5、如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。 第四部分基金的歷史沿革與存續(xù)
一、歷史沿革
天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金由天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金變更而來。天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于準(zhǔn)予天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2025]1375號）準(zhǔn)予募集注冊，基金管理人為天弘基金管理有限公司，基金托管人為中國建設(shè)銀行股份有限公司。天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金于2025年8月25日公開募集，募集結(jié)束后基金管理人向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)。經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)，《天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金基金合同》于2025年9月16日生效。
2025年10月31日，基金管理人管理的天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金正式成立。基金管理人根據(jù)《天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金基金合同》的約定，決定將天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金變更為天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金，即本基金。
自2025年11月5日起，天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金正式轉(zhuǎn)型為天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金。
二、基金的存續(xù)
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并于6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息（稅后）；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并于6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。 刪除。
第五部分基金份額的申購與贖回 二、申購和贖回的開放日及時間
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。 二、申購和贖回的開放日及時間
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
刪除
第五部分基金份額的申購與贖回 七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
……
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
……
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、10、11暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。 七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
……
7、目標(biāo)ETF暫?；鹳Y產(chǎn)估值，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值時。
8、目標(biāo)ETF暫停申購、暫停上市或目標(biāo)ETF停牌等基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金申購的情形。
……
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、11、12暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
第五部分基金份額的申購與贖回 八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
……
無 八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
……
7、目標(biāo)ETF暫?；鹳Y產(chǎn)估值，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值時。
8、目標(biāo)ETF暫停贖回、暫停上市或目標(biāo)ETF停牌等基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金贖回的情形。
第六部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；
……
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
……
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息（稅后）在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人； 一、基金管理人
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理基金份額的登記事宜；
……
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的申購、贖回和登記事宜；
……
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；
第六部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 三、基金份額持有人
……
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
……
無
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
……
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用； 三、基金份額持有人
……
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
……
（6）按照目標(biāo)ETF基金合同的約定出席或者委派代表出席目標(biāo)ETF基金份額持有人大會并對目標(biāo)ETF基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
……
（4）交納基金申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
第七部分基金份額持有人大會 基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
一、召開事由
1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
……
無
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
……
（6）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則； 基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
鑒于本基金是目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金與目標(biāo)ETF之間在基金份額持有人大會方面存在一定的聯(lián)系，本基金的基金份額持有人可以憑所持有的本基金份額直接參加或者委派代表參加目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會并參與表決。在計算參會份額和計票時，其持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標(biāo)ETF基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，本基金持有目標(biāo)ETF份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的本基金份額占本基金總份額的比例。計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。若本基金啟用側(cè)袋機(jī)制且特定資產(chǎn)不包括目標(biāo)ETF，則本基金的主袋賬戶份額持有人可以憑持有的主袋賬戶份額直接參加或者委派代表參加目標(biāo)ETF基金份額持有人大會并表決。
本基金的基金管理人不應(yīng)以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有人以目標(biāo)ETF的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的特定基金份額持有人的委托以本基金的基金份額持有人代理人的身份參加目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會并參與表決。
本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會的，須先遵照《基金合同》的約定召開本基金的基金份額持有人大會。本基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會。
一、召開事由
1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
……
（13）基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF份額持有人大會；
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
……
（6）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
第十一部分基金的投資 一、投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，實現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)相一致的長期投資收益。 一、投資目標(biāo)
通過投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
第十一部分基金的投資 二、投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股和備選成份股（含存托憑證）?！?
……
基金的投資組合比例為：
本基金投資于股票的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的90%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外；…… 二、投資范圍
本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)的成份股和備選成份股（含存托憑證）?！?
……
基金的投資組合比例為：
本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外；……
第十一部分基金的投資 三、投資策略
本基金采用完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)的方法，進(jìn)行被動指數(shù)化投資。股票投資組合的構(gòu)建主要按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重來擬合復(fù)制標(biāo)的指數(shù)，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，以復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)。本基金在嚴(yán)格控制基金的日均跟蹤偏離度和年跟蹤誤差的前提下，力爭獲取與標(biāo)的指數(shù)相似的投資收益。
在正常市場情況下，力爭控制本基金的份額凈值與業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益率日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
由于標(biāo)的指數(shù)編制方法調(diào)整、成份股及其權(quán)重發(fā)生變化（包括配送股、增發(fā)、臨時調(diào)入及調(diào)出成份股等）的原因，或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動性不足時，或其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時，基金管理人可以對投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，力求降低跟蹤誤差。
1、股票投資策略
（1）股票投資組合構(gòu)建
本基金采用完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)的方法，按照標(biāo)的指數(shù)成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建股票投資組合。由于跟蹤組合構(gòu)建與標(biāo)的指數(shù)組合構(gòu)建存在差異，若出現(xiàn)較為特殊的情況（例如成份股停牌、股票流動性不足以及其他影響指數(shù)復(fù)制效果的因素），本基金將采用替代性的方法構(gòu)建組合，使得跟蹤組合盡可能近似于全復(fù)制組合，以減少對標(biāo)的指數(shù)的跟蹤誤差。本基金所采用替代法調(diào)整的股票組合應(yīng)符合投資于股票的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的90%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%的投資比例限制。
（2）股票投資組合的調(diào)整
本基金所構(gòu)建的股票投資組合將根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，本基金還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動情況等，對其進(jìn)行適時調(diào)整，以保證基金凈值增長率與基準(zhǔn)指數(shù)間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。
1）定期調(diào)整
根據(jù)標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整規(guī)則和備選股票的預(yù)期，對股票投資組合及時進(jìn)行調(diào)整。
2）不定期調(diào)整
A當(dāng)成份股發(fā)生配送股、增發(fā)、臨時調(diào)入及調(diào)出成份股等情況而影響成份股在指數(shù)中權(quán)重的行為時，本基金將根據(jù)各成份股的權(quán)重變化及時調(diào)整股票投資組合；
B根據(jù)本基金的申購和贖回情況，對股票投資組合進(jìn)行調(diào)整，從而有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)；
C根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重因其他特殊原因發(fā)生相應(yīng)變化的，本基金可以對投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，力求降低跟蹤誤差。
（3）港股投資策略
本基金對港股通的股票，以被動復(fù)制為原則，以標(biāo)的指數(shù)中的成份股和備選成份股為依據(jù)進(jìn)行配置。同時，本基金以降低跟蹤誤差為目的，適當(dāng)配置成份股和備選成份股之外的港股通標(biāo)的股票。在此基礎(chǔ)上，本基金將側(cè)重自下而上的研究方法，對上市公司所處的成長階段、盈利模式、管理團(tuán)隊、創(chuàng)新能力等核心要素進(jìn)行綜合判斷，選出優(yōu)質(zhì)公司進(jìn)行少量投資，從而達(dá)到在保證基金資產(chǎn)流動性的基礎(chǔ)上降低跟蹤誤差的目的。本基金將僅通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場，不使用合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)境外投資額度進(jìn)行境外投資。 三、投資策略
本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，目標(biāo)ETF是采用完全復(fù)制法實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)緊密跟蹤的全被動指數(shù)基金。
本基金通過把全部或接近全部的基金資產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股進(jìn)行被動式指數(shù)化投資，實現(xiàn)對業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。正常情況下，本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
在正常市場情況下，力爭控制本基金的份額凈值與業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益率日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
1、目標(biāo)ETF投資策略
本基金主要通過交易所買賣或申購贖回的方式投資于目標(biāo)ETF的份額。當(dāng)目標(biāo)ETF申購、贖回或交易模式進(jìn)行了變更或調(diào)整，本基金也將作相應(yīng)的變更或調(diào)整，無須召開基金份額持有人大會。
2、股票投資策略
本基金可投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股，以更好的跟蹤標(biāo)的指數(shù)。同時，還可通過買入標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股來構(gòu)建組合以申購目標(biāo)ETF。因此對標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資金頭寸，主要采取完全復(fù)制策略，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情況（如流動性不足等）導(dǎo)致無法獲得足夠數(shù)量的個股時，基金管理人將搭配使用其他合理方法進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶娲?，包括通過投資其他股票進(jìn)行替代，以降低跟蹤誤差，優(yōu)化投資組合的配置結(jié)構(gòu)。
第十一部分基金的投資 四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的90%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外；
……
除上述（2）、（7）、（11）、（12）、（15）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第（15）項規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
……
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
……
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外； 四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外；
……
除上述（1）、（2）、（7）、（11）、（12）、（15）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、贖回或二級市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券市場波動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、贖回或二級市場交易停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合第（1）項投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自轉(zhuǎn)換為聯(lián)接基金之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
……
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
……
（4）買賣其他基金份額，但是投資目標(biāo)ETF、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
第十一部分基金的投資 五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
……
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止。 五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
……
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止，但下文“目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形時的處理”另有約定的除外。
第十一部分基金的投資 六、風(fēng)險收益特征
本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。 六、風(fēng)險收益特征
本基金為ETF聯(lián)接基金，且目標(biāo)ETF為股票型指數(shù)基金，預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要通過投資于目標(biāo)ETF實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
第十一部分基金的投資 無 七、目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形時的處理
目標(biāo)ETF出現(xiàn)下述情形之一的，本基金將在履行適當(dāng)程序后由投資于目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資該標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金；若屆時本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則本基金將本著維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝筮x取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)。相應(yīng)地，本基金《基金合同》中將去掉關(guān)于目標(biāo)ETF的表述部分，或?qū)⒆兏鼧?biāo)的指數(shù)，屆時將由基金管理人另行公告。
（1）目標(biāo)ETF交易方式發(fā)生重大變更致使本基金的投資策略難以實現(xiàn)；
（2）目標(biāo)ETF終止上市；
（3）目標(biāo)ETF基金合同終止；
（4）目標(biāo)ETF的基金管理人發(fā)生變更（但變更后的本基金與目標(biāo)ETF的基金管理人相同的除外）。
若目標(biāo)ETF變更標(biāo)的指數(shù)，本基金將在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)變更標(biāo)的指數(shù)且繼續(xù)投資于該目標(biāo)ETF。但目標(biāo)ETF召開基金份額持有人大會審議變更目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)事項的，本基金的基金份額持有人可出席目標(biāo)ETF基金份額持有人大會并進(jìn)行表決，目標(biāo)ETF基金份額持有人大會審議通過變更標(biāo)的指數(shù)事項的，本基金可不召開基金份額持有人大會相應(yīng)變更標(biāo)的指數(shù)并仍為該目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金。
第十一部分基金的投資 七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益； 八、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益；
第十二部分基金的財產(chǎn) 一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值總和。 一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、目標(biāo)ETF基金份額、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值總和。
第十三部分基金資產(chǎn)估值 二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、衍生工具和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。 二、估值對象
基金所擁有的目標(biāo)ETF基金份額、股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、衍生工具和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
第十三部分基金資產(chǎn)估值 四、估值方法
……
無 四、估值方法
……
10、本基金投資的目標(biāo)ETF份額以目標(biāo)ETF估值日的基金份額凈值估值，如該日目標(biāo)ETF未公布凈值，則按目標(biāo)ETF最近公布的基金份額凈值估值。
第十三部分基金資產(chǎn)估值 七、暫停估值的情形
……
無 七、暫停估值的情形
……
4、基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
第十三部分基金資產(chǎn)估值 九、特殊情況的處理
1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第13項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。 九、特殊情況的處理
1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第14項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
第十四部分基金費用與稅收 二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
……
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
…… 二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費。本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.50%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值，若為負(fù)數(shù)，則E取0
……
2、基金托管人的托管費
本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費。本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額，若為負(fù)數(shù)，則取0
……
第十四部分基金費用與稅收 三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
……
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用； 三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
……
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用根據(jù)《天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金基金合同》的約定執(zhí)行；
第十六部分基金的會計與審計 一、基金會計政策
……
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露； 一、基金會計政策
……
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
第十七部分基金的信息披露 五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
……
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！?
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告、《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效公告。
（七）臨時報告
……
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集； 五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
……
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！?
（五）臨時報告
……
24、本基金變更目標(biāo)ETF；
（十六）投資基金份額的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露所持基金的以下相關(guān)情況，包括：（1）投資政策、持倉情況、損益情況、凈值披露時間等；（2）交易及持有基金產(chǎn)生的費用，招募說明書中應(yīng)當(dāng)列明計算方法并舉例說明；（3）本基金持有的基金發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、終止基金合同以及召開基金份額持有人大會等。
第十七部分基金的信息披露 八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
……
無 八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
……
3、基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
第二十一部分基金合同的效力 1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效。 1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，修改后的內(nèi)容自2025年11月5日后生效。
關(guān)于天弘國證港股通科技指數(shù)證券投資基金變更為天弘國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金并相應(yīng)修訂基金合同等法律文件的公告.pdf