華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)
證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：華西基金管理有限責任公司
基金托管人：成都銀行股份有限公司
二零二五年十月
目錄
第一條基金托管協(xié)議當事人-----------------------------------------2
第二條基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則-----------------------------3
第三條基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查---------------------4
第四條基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查--------------------------11
第五條基金財產(chǎn)保管----------------------------------------------11
第六條指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行------------------------------------16
第七條交易及清算交收安排----------------------------------------20
第八條基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算--------------------------------23
第九條基金收益分配----------------------------------------------28
第十條信息披露--------------------------------------------------30
第十一條基金費用------------------------------------------------32
第十二條基金份額持有人名冊的保管--------------------------------34
第十三條基金有關文件和檔案的保存--------------------------------34
第十四條基金管理人和基金托管人的更換----------------------------35
第十五條禁止行為------------------------------------------------38
第十六條基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算----------------39
第十七條違約責任------------------------------------------------41
第十八條爭議解決方式--------------------------------------------42
第十九條基金托管協(xié)議的效力--------------------------------------43
第二十條基金托管協(xié)議的簽訂--------------------------------------43
第二十一條不可抗力----------------------------------------------43
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：華西基金管理有限責任公司
住所：四川省成都高新區(qū)天府二街198號5層526號
法定代表人：李本剛
設立日期：2021年11月11日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2021]3296
號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
基金托管人：成都銀行股份有限公司
住所：成都市青羊區(qū)西御街16號
法定代表人：徐登義
成立時間：1997年5月8日
批準設立機關及批準設立文號：中國人民銀行，銀復〔1996〕363號、銀復〔1996〕
462號
郵政編碼：610015
電話：95507
傳真：028-86160167
鑒于：
1．華西基金管理有限責任公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的
有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；
2.成都銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，
按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
3.華西基金管理有限責任公司擬擔任華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證
券投資基金的基金管理人，成都銀行股份有限公司擬擔任華西中債1-5年政策性
金融債指數(shù)證券投資基金的基金托管人。
為明確雙方在基金托管中的權利、義務及責任，確保基金財產(chǎn)的安全，保護
基金份額持有人的合法權益，依據(jù)《中華人民共和國民法典》等法律法規(guī)以及相
關規(guī)定，雙方本著平等自愿、誠實守信的原則特簽訂本協(xié)議。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
釋義：
除非另有約定，《華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金合同》
(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義；
若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
第一條基金托管協(xié)議當事人
1.1基金管理人：
名稱：華西基金管理有限責任公司
住所：四川省成都高新區(qū)天府二街198號5層526號
郵政編碼：610000
法定代表人：李本剛
設立日期：2021年11月11日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可
[2021]3296號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
聯(lián)系電話：028-62003168
經(jīng)營范圍：公募基金管理業(yè)務（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方
可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）
1.2基金托管人：
名稱：成都銀行股份有限公司
住所：四川省成都市青羊區(qū)西御街16號
法定代表人：徐登義
成立時間：1997年5月8日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行，銀復〔1996〕363號、銀復
〔1996〕462號
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可〔2022〕1611號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：37.35735833億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：銀行業(yè)務；外匯業(yè)務；結匯、售匯業(yè)務;公募證券投資基金銷售;
證券投資基金托管。(依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活
動，具體經(jīng)營項目以相關部門批準文件或許可證件為準)(涉及國家規(guī)定實施準入
特別管理措施的除外)
第二條基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
2.1基金托管協(xié)議的依據(jù)
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投
資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦
法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管
理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披
露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡
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稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第
7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、基金合同及其他有關規(guī)定。
2.2基金托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義
務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
2.3基金托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第三條基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
3.1基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
3.1.1基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對下述基金
投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。本基金將投資于以下金融工具：
本基金主要投資于標的指數(shù)成份券及備選成份券，為更好實現(xiàn)投資目標，還
可以投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的國債、非成份
券及備選成份券的政策性金融債、央行票據(jù)、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單以
及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會
相關規(guī)定）。
本基金不投資于股票等權益類資產(chǎn)，也不投資于信用債、可轉換債券和可交
換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，其中投資于待償期為1-5年（包含1年和5年）標的指數(shù)成份券和備選成
份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金持有現(xiàn)金或者到期日在
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一年以內(nèi)的政府債券合計比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算
備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
3.1.2基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金
投資比例進行監(jiān)督：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于待
償期為1-5年（包含1年和5年）標的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于本
基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券合計比例不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%，
完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的
比例限制；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10％，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此
條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%，因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（6）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（7）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（8）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（5）、（6）項規(guī)定以外，因證券市場波動、證券發(fā)行人
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合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份券調(diào)整、流動性限制或標的指數(shù)成份券市場
價格變化等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形
除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，屆時按最新規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
3.1.3基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金
投資禁止行為進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的限制為準。
3.1.4基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對于基金關
聯(lián)投資限制進行監(jiān)督：
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
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者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的限制為準。
根據(jù)法律法規(guī)有關從事關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應事先相
互提供與本機構有控股關系的股東、實際控制人或與本機構有其他重大利害關系
的公司名單及其更新，并確保所提供名單的真實性、完整性、全面性。名單變更
后基金管理人/基金托管人應及時發(fā)送基金托管人/基金管理人，基金托管人/基
金管理人于2個工作日內(nèi)進行回函確認已知名單的變更。名單變更時間以基金管
理人/基金托管人收到基金托管人/基金管理人回函確認的時間為準。
3.1.5基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督：
（1）基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對于基金管理
人參與銀行間債券市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標準的銀行間債券市場交易對手的名單，并按照審慎的風險控制原則在該名單中
約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金托管人在收到名單后2個工作日內(nèi)
回函確認收到該名單。如基金管理人未在基金投資運作之前向基金托管人提供交
易對手名單的，視為認可全市場交易對手。基金管理人應定期或不定期對銀行間
債券市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進行更新，名單中增加或減少銀行間債券市
場交易對手時須及時通知基金托管人，基金托管人于2個工作日內(nèi)回函確認收到
后，對名單進行更新?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認后，被確認調(diào)整的名
單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，
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仍應按照雙方原定協(xié)議進行結算。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間債券市場交易對手
進行交易，應及時提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并
造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔責任。若給基金托管人造成損失，基金
托管人有權向基金管理人追償由此造成的相應損失。
（2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間債券市場交易的交易方式的控
制
基金管理人在銀行間債券市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，需按交易對手名
單中約定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基
金管理人沒有按照事先約定的有利于信用風險控制的交易方式進行交易時，基金
托管人應及時提醒基金管理人與交易對手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正
并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔責任。
（3）基金管理人有責任控制交易對手的資信風險
基金管理人按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負責處理因交易對手
不履行合同而造成的糾紛?；鹜泄苋烁鶕?jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情
況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進
行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的相
應損失和責任。
3.1.6基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人選擇存款銀行進行監(jiān)督：
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定選擇符合條件的存款銀行，基金托管人根據(jù)托管協(xié)議的約定對基金投資銀行
存款是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確保基
金銀行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確。
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（2）基金管理人與基金托管人應根據(jù)相關規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務另
行簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關協(xié)議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達與
執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、
保管等流程中的權利、義務和職責，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有
人的合法權益。
（3）基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復
核相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，履行托管職責。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金
法》、《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付
結算等的各項規(guī)定。
基金托管人對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督應依據(jù)基金管理人向基金托
管人提供的符合條件的存款銀行的名單執(zhí)行，如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人將基
金資產(chǎn)投資于該名單之外的存款銀行，有權拒絕執(zhí)行。該名單如有變更，基金管
理人應在啟用新名單前提前2個工作日將新名單發(fā)送給基金托管人。如果因基金
管理人未按時或未將新名單發(fā)送給基金托管人，造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管
人不承擔責任。
3.2基金托管人對基金管理人業(yè)務進行監(jiān)督和核查的有關措施：
3.2.1基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資
產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基
金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行
監(jiān)督和核查。
3.2.2基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、
基金合同、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限
期糾正，基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基
金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
3.2.3在限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理
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人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托
管人有權報告中國證監(jiān)會。
3.2.4基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反有關法律法規(guī)規(guī)定或者
違反基金合同約定的，應當視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
3.2.5基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反
法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金
管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告，基金管理人應依法承擔相應責任。
3.2.6基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定
時間內(nèi)答復基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基
金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極
配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
3.2.7基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正。
3.2.8基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使
監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)
基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
3.2.9基金托管人對側袋機制的復核和監(jiān)督
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
基金托管人依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側袋機制啟用、
特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進行復核和監(jiān)督。不滿足中國證監(jiān)會規(guī)定和基金
合同約定實施條件的，不得啟用側袋機制。側袋機制實施期間的具體規(guī)則依照相
關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
第四條基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
4.1基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但
不限于基金托管人是否安全保管基金財產(chǎn)、是否分別開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、
證券賬戶等投資所需的其他賬戶、是否復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基
金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、進行相關信息披露和監(jiān)督基金
投資運作等行為。
4.2基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬
管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應及時以
書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對確認并以
書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進
行復查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ?
違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正或未在合理期限內(nèi)確認的，基金管理人應報告中國證
監(jiān)會。基金管理人有義務要求基金托管人賠償基金、基金管理人因此所遭受的損
失。
4.3基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，同時通知基金托管人限期糾正。
4.4基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相
關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金
管理人并改正。
4.5基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)
督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基
金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
第五條基金財產(chǎn)保管
5.1基金財產(chǎn)保管的原則
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
5.1.1基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構的固有財
產(chǎn)。
5.1.2基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定、基金合同和
本托管協(xié)議約定及基金管理人的正當指令外，不得自行運用、處分、分配基金的
任何財產(chǎn)。
5.1.3基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需
的其他賬戶。
5.1.4基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，獨立核算，與基
金托管人的其他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確保基金財產(chǎn)
的完整與獨立。
5.1.5基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保
管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
5.1.6除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金資產(chǎn)。
5.2募集資金的驗資
5.2.1基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機
構或在其他銀行開立的基金募集專戶，該賬戶由基金管理人委托的登記機構開立
并管理。
5.2.2基金募集期滿或基金提前結束募集時，募集的基金份額總額、基金募
集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基
金管理人應將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立
的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當日出具確認文件。同時，基金管理
人應聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗
資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽
字方為有效。
5.2.3若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案條件，由基金管理人按規(guī)定
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辦理退款事宜，基金托管人應當予以必要的協(xié)助和配合。
5.3基金的銀行賬戶（托管賬戶）的開立和管理
5.3.1基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
5.3.2基金托管人接受基金管理人授權，根據(jù)有關規(guī)定以本基金的名義在其
營業(yè)機構開立銀行賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付?；?
管理人授權基金托管人辦理本基金銀行賬戶的開立、銷戶、變更工作，本基金銀
行賬戶無需預留印鑒，具體按基金托管人要求辦理?；疸y行賬戶的開立和使用，
限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鸸芾砣吮ＷC所提供的賬戶開戶材料的真實
性和有效性，且在相關資料變更后及時將變更的資料提供給基金托管人。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶，因場內(nèi)投資需
要，為本基金開立的三方存管賬戶除外；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金
業(yè)務以外的活動。
5.3.3基金銀行賬戶的開立和管理應符合有關法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管
理機構的有關規(guī)定。
5.4基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理：
5.4.1本基金開立證券賬戶，由基金托管人向中國證券登記結算有限責任公
司申請辦理。證券賬戶名稱以實際開立為準，并應當符合監(jiān)管有關規(guī)定。基金管
理人應為對方辦理證券賬戶開戶事宜提供必要協(xié)助。在本協(xié)議無效、被撤銷、解
除或者終止后，基金管理人/基金托管人應該及時向中國證券登記結算有限責任
公司申請注銷證券賬戶。證券賬戶的管理和運用由基金管理人負責。
5.4.2本基金場內(nèi)交易資金的清算交收采用券商結算模式，即用于證券交易
的結算資金存放在基金管理人為基金開立的證券交易資金賬戶中，場內(nèi)的證券交
易資金清算由證券經(jīng)紀機構負責。基金管理人負責為本基金在其選擇的證券經(jīng)紀
機構營業(yè)網(wǎng)點開立證券交易資金賬戶，并確保與本基金項下托管銀行代理開立的
三方存管賬戶、基金銀行賬戶建立唯一對應的轉賬關系。在基金運作期間，基金
管理人不得未經(jīng)基金托管人書面同意變更基金證券交易資金賬戶與基金銀行賬
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戶之間的第三方存管關系?；鹜泄苋瞬回撠熮k理場內(nèi)證券交易資金清算，也不
負責保管證券交易資金賬戶內(nèi)存放的資金。
5.4.3本基金采用“第三方存管”+“托管”模式存管證券交易資金，基金
托管人接受基金管理人委托，選擇第三方存管銀行辦理第三方存管賬戶的開戶、
銷戶、變更等賬戶業(yè)務及辦理銀證簽約、資金轉賬及其他相關業(yè)務，并在第三方
存管銀行線上系統(tǒng)中將基金管理人為本基金開立的證券交易資金賬戶與基金托
管人代理開立的第三方存管賬戶建立第三方存管關系，基金管理人知曉基金托管
人在第三方存管銀行線上系統(tǒng)中辦理上述手續(xù)均為受基金管理人委托辦理，雖名
義上為基金托管人辦理，但相應權利和義務仍按照相關法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定承
擔。第三方存管賬戶只可與本基金證券交易資金賬戶、基金銀行賬戶進行轉賬和
收款，資金閉環(huán)流轉。在基金運作期間，不得未經(jīng)基金托管人同意變更基金證券
交易資金賬戶與三方存管銀行賬戶之間的第三方存管關系。對于未經(jīng)基金托管人
同意的情況下，基金管理人自行變更“第三方存管關系”造成的損失，基金托管
人不承擔相應責任。
5.4.4本基金上述證券賬戶、證券交易資金賬戶、第三方存管賬戶的開立和
使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬坏贸鼋韬臀?
經(jīng)另一方同意擅自轉讓本基金的任何賬戶，亦不得使用本基金上述賬戶進行本基
金業(yè)務以外的活動。
5.5債券托管賬戶的開立和管理
5.5.1基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國
銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以本基
金的名義在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司
開設銀行間債券市場債券托管賬戶，并由基金托管人負責基金的債券的后臺匹配
及資金的清算。
5.5.2基金管理人負責為基金對外簽訂全國銀行間國債市場回購主協(xié)議，協(xié)
議正本由基金管理人保管。
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5.6其他賬戶的開設和管理
在本托管協(xié)議生效之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約
定的其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基金管理
人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，開立有關賬戶。
該賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
5.7基金財產(chǎn)投資的有關實物證券等有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫；其中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登
記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司
或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券等有價憑證的購買和轉讓，由基金托管人
根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人控制下的實物證券在基金托管人保
管期間因基金托管人自身的過錯導致的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托
管人承擔，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構實際有
效控制的證券不承擔保管責任。
5.8與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管人、基金管理人保管。
基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應盡量保證基金一方持有
兩份以上的正本原件，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
基金管理人在合同簽署后30個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將
合同送達基金托管人處。合同應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部
門，保存期限不少于20年，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。對于無法取得二
份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權業(yè)務章的合同傳真件，
未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉移，由基金管理人保管。
5.9反洗錢要求
5.9.1基金管理人應按照我國有關反洗錢法律、行政法規(guī)，履行客戶身份識
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別反洗錢義務，識別、核實基金份額持有人的身份及基金受益所有人，并按監(jiān)管
規(guī)定保存相關身份信息、資料；在客戶身份識別的基礎上對客戶進行洗錢風險等
級劃分，對高風險的客戶采取適當?shù)娘L控措施；在法律允許范圍內(nèi)，配合基金托
管人開展客戶身份識別特別是受益所有人的識別工作，并提供必要客戶信息、資
料等；履行可疑交易報告義務，并對可疑客戶采取必要的管控措施。根據(jù)反洗錢
政策及法規(guī)，要求基金份額持有人積極配合完成（包括本協(xié)議簽訂前和履行過程
中的）反洗錢調(diào)查等必要程序。
5.9.2基金管理人應采取適當措施，確?；鸬幕鸱蓊~持有人、受益所有
人等不得為我國公安部等有權部門發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單，不
得為聯(lián)合國及其他國家（地區(qū)）發(fā)布且得到我國承認的反洗錢和反恐怖融資名單，
或中國人民銀行及其他監(jiān)管機構要求執(zhí)行的反洗錢和反恐怖融資名單。
5.9.3基金的投資行為不得違反我國、聯(lián)合國及其他國家（地區(qū)）發(fā)布且得
到我國承認的有關經(jīng)濟制裁或反洗錢法律法規(guī)，或用于其他洗錢、恐怖融資、逃
稅、欺詐等非法用途。
第六條指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
6.1基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和被授權人簽字樣本，事先書面通
知（以下簡稱“授權通知”）基金托管人有權發(fā)送指令的人員名單，注明相應的
交易權限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權發(fā)送
人員身份的方法。基金管理人應使用電子郵件或其他與基金托管人協(xié)商一致的方
式向基金托管人發(fā)出授權通知，基金托管人在收到授權通知當日回函向基金管理
人確認?；鹜泄苋嗽诎l(fā)出確認回函之日授權通知生效?；鸸芾砣嗽谂c基金托
管人確認授權通知后的三個工作日內(nèi)將授權通知的正本送交基金托管人?；鸸?
理人應確保授權通知的正本與電子版所述授權內(nèi)容一致。若變更后的新的授權通
知正本內(nèi)容與基金托管人收到的電子版不一致的，以基金托管人收到的已生效的
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電子版為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈辔募撚斜Ｃ芰x務，其內(nèi)容不得向
被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有
要求的除外。
6.2指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他
款項支付的指令。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應包括款項事由、支付時間、
金額、賬戶等信息，如為書面指令，需加蓋預留印鑒并由被授權人簽字或蓋章。
6.3指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
6.3.1指令由“授權通知”確定的有權發(fā)送人（以下簡稱“被授權人”）代
表基金管理人用傳真、郵件、深證通的方式或其他基金托管人和基金管理人書面
確認過的方式向基金托管人發(fā)送。通過深證通方式發(fā)送的電子指令，自成功進入
基金托管人系統(tǒng)并經(jīng)雙方確認時視為送達。一旦成功進入基金托管人系統(tǒng)，均視
為由基金管理人被授權人發(fā)送的指令，基金托管人對電子指令僅開展要素審核，
不再審核預留印鑒和有權簽發(fā)人簽章樣本?；鸸芾砣擞辛x務在發(fā)送指令后及時
與基金托管人進行確認，因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認,致
使資金未能及時到賬所造成的損失不由基金托管人承擔。基金托管人依照“授權
通知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權人發(fā)出的指令，
基金管理人不得否認其效力。在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，
基金管理人應在原指令上注明“作廢”并加蓋預留印鑒及被授權人簽章后以電子
郵件或傳真發(fā)送給基金托管人，并電話通知基金托管人?；鸸芾砣藨凑铡痘?
金法》、有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)發(fā)
送劃款指令，被授權人應按照其授權權限發(fā)送劃款指令。基金管理人在發(fā)送指令
時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間為2小時。由基金管理人原因造
成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，基金托管人不承擔資金未能
及時到賬所造成的損失。對于基金管理人于15:00以后發(fā)送至基金托管人的指令，
基金托管人應盡力配合出款工作，但基金托管人不保證當日出款，如出款不成功，
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應及時告知基金管理人，由此產(chǎn)生的損失基金托管人不承擔責任。
6.3.2基金托管人對基金管理人發(fā)出的劃款指令進行形式審核，基金托管人
不對任何文件承擔實質(zhì)性審查義務，不負責審查劃款指令的真實性，不負責審查
相關交易依據(jù)的真實性、合法性和合理性，即審核以下內(nèi)容：僅對劃款指令書的
印鑒及被授權人簽字等通過肉眼辨識的方式與預留印鑒及簽字樣本進行比對，包
括是否相符、資金用途說明是否與所提供的交易依據(jù)一致、是否符合國家法律法
規(guī)的規(guī)定、基金合同及本協(xié)議的約定、劃款指令書面內(nèi)容是否完整等，形式上不
存在重大差異的，即視為通過形式審查。基金管理人出具的劃款指令中的編號不
屬于指令要素，屬于基金管理人內(nèi)部業(yè)務信息，基金托管人不對指令編號承擔任
何審核職責；基金管理人應確保其在劃款指令通知書中填寫的內(nèi)容真實、準確、
完整，劃款指令編號不存在重復、遺漏、錯誤、不連續(xù)?；鹜泄苋瞬回撠煂彶?
劃款指令書的真實性，不負責審查相關交易依據(jù)的真實性、合法性和合理性。如
因基金管理人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金
托管人的審核或給任何第三人帶來損失，基金托管人不承擔任相應責任。
6.3.3基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人
其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式?；鹜泄苋耸盏交鸸芾砣?
發(fā)送的指令后，應立即審慎驗證有關內(nèi)容及印鑒和簽名，復核無誤后應在規(guī)定期
限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。
6.3.4基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；疸y行賬戶有足夠的
資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基
金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該
指令而造成損失的責任。基金托管人有權督促基金管理人積極采取措施、最大
程度控制違約交收風險與相關損失，并報告中國證監(jiān)會。
6.3.5基金管理人應將同業(yè)市場國債交易通知單加蓋預留印鑒后電子郵件
發(fā)送給基金托管人。
6.4基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
6.4.1基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反相關法律法規(guī)或基金
合同的規(guī)定、指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重
要信息模煳不清或不全等。
6.4.2基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權
拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。
6.5基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議
或有關基金法規(guī)的有關規(guī)定，有權視情況暫緩或不予執(zhí)行，并應及時以書面形式
通知基金管理人糾正，基金托管人不承擔相應損失和責任。對基金管理人更正并
重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認后方能執(zhí)行。
6.6基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理人發(fā)送的符
合法律法規(guī)規(guī)定以及基金合同約定的指令執(zhí)行，給基金份額持有人或基金財產(chǎn)造
成損失的，應負賠償責任。
6.7更換被授權人的程序
基金管理人撤換被授權人或改變被授權人的權限，必須提前至少1個交易日，
向基金托管人發(fā)出由基金管理人簽字和蓋章的電子版被授權人變更通知，同時電
話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知當日將電子版回函書面發(fā)送基金管
理人并通過電話向基金管理人確認。被授權人變更通知，自基金管理人收到基金
托管人發(fā)出的電子版回函確認次日開始生效?；鸸芾砣嗽诖撕?日內(nèi)將被授權
人變更通知的正本送交基金托管人。被授權人變更通知的正本應與電子版內(nèi)容一
致，若有不一致的，以基金托管人收到的電子版為準。基金管理人更換被授權人
通知生效后，對于已被撤換的人員無權發(fā)送的指令，或被改變授權人員超權限
發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
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第七條交易及清算交收安排
7.1選擇代理證券買賣的證券經(jīng)紀機構
基金管理人負責選擇代理本基金財產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀機構，由基金管理
人與基金托管人及證券經(jīng)紀機構簽訂本基金的證券經(jīng)紀服務協(xié)議，基金管理人、
基金托管人和證券經(jīng)紀機構應就基金參與場內(nèi)證券交易的具體事項另行簽訂協(xié)
議。
7.2基金投資證券后的清算交收安排
7.2.1基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責任
本基金通過證券經(jīng)紀機構進行的交易所場內(nèi)交易由證券經(jīng)紀機構作為結算
參與人代理本基金進行結算；本基金其他場外證券交易由基金托管人或相關機構
負責結算?；鹜泄苋恕⒒鸸芾砣藨餐袷刂袊C券登記結算有限責任公司
制定的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定內(nèi)容。基金管
理人在投資前，應充分知曉與理解中國證券登記結算有限責任公司針對各類交易
品種制定的結算業(yè)務規(guī)則和規(guī)定。對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，
相關各方應當及時協(xié)商解決。
證券經(jīng)紀機構代理本基金財產(chǎn)與中國證券登記結算有限責任公司完成證券
交易及非交易涉及的證券資金結算業(yè)務，并承擔由證券經(jīng)紀機構原因造成的正常
結算、交收業(yè)務無法完成的責任；若由于基金管理人過錯原因造成的正常結算業(yè)
務無法完成，責任由基金管理人承擔。如果因基金托管人過錯在清算和交收中造
成基金財產(chǎn)的損失，應由基金托管人負責賠償基金的直接經(jīng)濟損失。
7.2.2基金無法按時支付證券清算款的責任認定及處理程序
基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時，有足夠的頭
寸進行交收?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃
款指令，并及時通知基金管理人，督促基金管理人積極采取措施、最大程度控制
違約交收風險與相關損失，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應
充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時間。如由于基金管理人的原因?qū)е?
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
無法按時支付證券清算款，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、基
金合同、本托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于基金托管人的原因?qū)е?
基金無法按時支付證券清算款，由此給基金造成的損失由基金托管人承擔。
7.3銀行間交易資金結算安排
7.3.1基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)
則進行交易，負責處理因交易對手不履行合同或不及時履行合同而造成的糾紛，
若因此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人負責交易對手追償，基金托管人予以
必要的配合。
7.3.2基金管理人應在交易結束后以傳真、郵件或以基金托管人和基金管理
人協(xié)商一致的其他方式將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章后及時發(fā)送
給基金托管人，并電話確認。如果銀行間中債綜合業(yè)務平臺或上海清算所客戶終
端系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人應書面通知基金托管人。
7.3.3銀行間交易結算方式采用券款對付的，托管賬戶與本基金在登記結算
機構開立的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除中央國債登記結算有限責任公司和
上海清算所股份有限公司系統(tǒng)自動將DVP資金賬戶資金退回至托管賬戶的之外，
應當由基金管理人出具資金劃款指令，基金托管人審核無誤后執(zhí)行。由于基金管
理人未及時出具指令導致本基金在托管銀行賬戶的頭寸不足或者DVP資金賬戶
頭寸不足導致的損失，由責任方承擔責任。
7.4資金、證券賬目及交易記錄的核對
7.4.1基金管理人與基金托管人按每交易日進行交易記錄的核對。對外披露
基金份額凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記
錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完
整或不真實，由此導致的損失由責任方承擔。
7.4.2對基金的資金賬目，由相關各方每交易日對賬一次，確保相關各方賬
賬相符。對基金證券賬目，由相關各方每交易日進行對賬。對實物券賬目，每月
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月末由相關各方進行賬實核對。
7.5申購、贖回、轉換開放式基金的資金清算、數(shù)據(jù)傳遞及托管協(xié)議當事人
的責任
7.5.1托管協(xié)議當事人在基金的申購贖回、轉換中的責任
基金投資人可通過基金管理人的直銷中心和其他銷售機構的銷售網(wǎng)點進行
申購和贖回、轉換申請，基金份額申購、贖回、轉換的確認、清算由基金管理人
或其委托的登記機構負責?；鹜泄苋素撠熃邮詹⒋_認資金的到賬情況，以及依
照基金管理人的投資指令來劃付贖回款項。
7.5.2基金的數(shù)據(jù)傳遞
基金管理人應保證本基金的登記機構于每個工作日15:00之前將本基金上
一工作日的申購、贖回、轉換的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的
數(shù)據(jù)的真實性、準確性和完整性負責。
登記機構應通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送有關數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決
處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存。
7.5.3基金的資金清算
基金托管賬戶與注冊登記賬戶間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的
原則，每日按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管賬戶凈應收額或
凈應付額，以此確定資金交收額。
如果當日基金為凈應收款，基金管理人負責將托管賬戶凈應收額在交收日
15:00前從注冊登記賬戶劃到基金托管賬戶，基金管理人應在15:00之前查詢或
者咨詢基金托管人查詢資金是否到賬。如果當日基金為凈應付款，基金托管人按
基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日12:00前劃往注冊登記賬
戶，對于未準時劃付的資金，基金管理人應及時通知基金托管人劃付，因基金托
管人原因?qū)е卵舆t劃付造成的損失由基金托管人承擔。因基金托管專戶沒有足夠
的資金，導致基金托管人不能按時撥付，基金托管人應及時通知基金管理人。
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第八條基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
8.1基金資產(chǎn)凈值的計算、復核的時間和程序
8.1.1基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值?；鸱蓊~凈
值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算，
精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。基金管理人可以設立大額贖回情
形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
8.1.2基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法
規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合基金合同、《證券投資基
金會計核算業(yè)務指引》、《資產(chǎn)管理產(chǎn)品相關會計處理規(guī)定》、《關于固定收益
品種的估值處理標準》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值
由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日
交易結束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并以雙方認可的方式發(fā)送
給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后以雙方認可的方式發(fā)送給
基金管理人，由基金管理人按約定對基金凈值予以公布。
8.2基金資產(chǎn)估值方法
8.2.1估值對象
基金所擁有的債券、銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
8.2.2估值方法
1、對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方估
值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值。
2、對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方估值
基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。
對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際
收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推
薦估值全價進行估值?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤嗟陌凑臻L待
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償期所對應的價格進行估值。
3、對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價
值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
6、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確保基金估值的公平性。
7、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
8.3估值錯誤處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯
誤時，視為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
8.3.1估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
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售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下
述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤的，應提示基金管理人立即糾正，
并采取合理措施防止損失進一步擴大?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金份額凈值計價出現(xiàn)重
大錯誤或者估值出現(xiàn)重大偏離的，應當提示基金管理人依法履行披露和報告義務。
8.3.2估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值錯誤
責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美?
當事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分
不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
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8.3.3估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
8.3.4基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
8.3.5特殊情況的處理
基金管理人或基金托管人按上述估值方法第5項進行估值時，所造成的誤差
不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
由于證券交易所、登記結算公司、存款銀行、證券經(jīng)紀機構、指數(shù)編制機構
等第三方機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤或者由于其他不可抗力等，基金管理人和基金托管
人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造
成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、
基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
8.4基金賬冊的建立
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8.4.1基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照相關各方約定的
同一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登記和保管本基金的全套賬冊，
對相關各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙
方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
8.4.2經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必
須及時查明原因并糾正，保證相關各方平行登記的賬冊記錄完全相符。若當日核
對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以
基金管理人的賬冊為準。
8.5基金定期報告的編制和復核
8.5.1基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報
表的編制，應于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。
8.5.2基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理
人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說
明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基
金管理人不再更新基金招募說明書。
基金合同生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應
當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構
網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年
更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金管理人在每個季度結束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；
在上半年結束之日起兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在每年結束之日起三個
月內(nèi)完成年度報告編制并公告?；鸷贤Р蛔?個月的，基金管理人可以不
編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
8.5.3基金管理人應及時完成報表或報告編制，將有關報表或報告提供基金
托管人復核；基金托管人應當在收到報告之日起2個工作日內(nèi)完成月度報表或報
告的復核；在收到報告之日起7個工作日內(nèi)完成基金季度報告的復核；在收到報
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告之日起20日內(nèi)完成基金中期報告的復核；在收到報告之日起30日內(nèi)完成基金
年度報告的復核。基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表或報告存在不符時，
基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的會計處
理方式為準；若雙方無法達成一致，以基金管理人的意見為準。
8.5.4核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務印鑒或
者出具加蓋托管業(yè)務部門公章的復核意見書或進行電子確認，相關各方各自留存
一份。
8.5.5基金托管人在對財務會計報告、季度報告、中期報告或年度報告復核
完畢后，需蓋章確認或出具相應的復核確認書或進行電子確認，以備有權機構對
相關文件審核時提示。
8.6暫停估值的情形
8.6.1基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
8.6.2因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基
金資產(chǎn)價值時；
8.6.3當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停估值；
8.6.4法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
第九條基金收益分配
9.1基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
9.2基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
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9.3收益分配原則
9.3.1在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金基金管理人可以根據(jù)實際
情況進行收益分配，具體分配方案以公告為準，若基金合同生效不滿3個月可不
進行收益分配；
9.3.2本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金份額持有
人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若基金份額持有
人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
9.3.3基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日
的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
9.3.4本基金每一基金份額享有同等分配權；
9.3.5法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的情況下，基金管理人可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，不需召開
基金份額持有人大會審議。
9.4收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
9.5收益分配的時間和程序
9.5.1本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照
《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
9.5.2在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)
金紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行
分紅資金的劃付。
9.5.3法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
9.6實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
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9.7基金托管人的復核
基金托管人應當對本基金履行法律法規(guī)、基金合同有關收益分配約定情況進
行定期復核，發(fā)現(xiàn)基金收益分配有違規(guī)失信行為的，應當及時通知基金管理人，
并報告中國證監(jiān)會。
第十條信息披露
10.1保密義務
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》、基金合
同及中國證監(jiān)會關于基金信息披露的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金
托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應恪守保密的義務。
基金管理人與基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定、監(jiān)管機構及審計
要求外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應
視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬?
開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或
中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
（3）基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律
顧問、財務顧問、審計人員、技術顧問等外部專業(yè)顧問做出的必要信息披露。
10.2基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
10.2.1基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定各
自承擔相應的信息披露職責。基金管理人和基金托管人負有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
10.2.2本基金信息披露的文件主要包括招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、
基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金定期報告（包
括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、基金凈值信息、
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
基金份額申購、贖回價格、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、實
施側袋機制期間的信息及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息，由基金管理人和基金托管
人按照有關法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
10.2.3基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同
的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等
相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
10.2.4基金年度報告中的財務會計報告部分，經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務所審計后，方可披露。
10.2.5基金管理人和基金托管人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披
露的基金信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊
及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照
基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
10.2.6依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相
關法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。投資者在支付
工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
10.3暫?；蜓舆t信息披露的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
（3）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
10.4基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
法律法規(guī)的規(guī)定于每個上半年度結束后兩個月內(nèi)、每個會計年度結束后三個月內(nèi)
在基金中期報告及年度報告中分別出具基金托管人報告。
第十一條基金費用
11.1基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。基金管理人可選擇在5
個工作日內(nèi)向基金托管人出具劃款指令，也可授權基金托管人進行費用自動支付
處理，如選擇自動支付，基金管理人應確保支付當日賬戶余額充足，如因資金余
額不足或其他原因造成自動支付無法進行，基金管理人應另行出具劃款指令。若
遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支
付。
11.2基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.05%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取?；鸸芾砣丝蛇x擇在5個工作日內(nèi)向
基金托管人出具劃款指令，也可授權基金托管人進行費用自動支付處理，如選擇
自動支付，基金管理人應確保支付當日賬戶余額充足，如因資金余額不足或其他
原因造成自動支付無法進行，基金管理人應另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
11.3基金的開戶費用、賬戶維護費用、基金的證券交易費用、基金合同生
效后與基金相關的信息披露費用、基金份額持有人大會費用、基金合同生效后與
基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費、基金的銀行匯劃費用等根據(jù)有
關法律法規(guī)、基金合同及相應協(xié)議的規(guī)定，由基金托管人按基金管理人的劃款指
令或雙方協(xié)商一致的方式支付，并根據(jù)費用實際支出金額支付，列入當期基金費
用。
11.4不列入基金費用的項目：
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
基金合同生效前的相關費用不從基金財產(chǎn)中支付。標的指數(shù)許可使用費。本基金
標的指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔。其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的
有關規(guī)定不得列入基金費用的項目也不列入基金費用。
11.5實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但
應待側袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
11.6如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關法律法規(guī)的有關規(guī)定和基金
合同、托管協(xié)議的約定，從基金財產(chǎn)中列支費用，有權要求基金管理人做出書面
解釋，如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理由，可以拒絕支付。
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第十二條基金份額持有人名冊的保管
12.1基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊，基金
份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
12.2基金份額持有人名冊由基金的登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和
保管，基金管理人和基金托管人應按照目前相關規(guī)則分別保管基金份額持有人名
冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。登記機構對于基金份額持有人名冊的
保管期限不得少于20年，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
12.3基金管理人應當及時向基金托管人定期或不定期提交基金份額持有人
名冊。對于每半年度最后一個工作日的基金份額持有人名冊，基金管理人應在每
半年度結束后5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結束時的基
金份額持有人名冊、收益分配基準日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人
大會權益登記日的基金份額持有人名冊，基金管理人應在相關的名冊生成后5
個工作日內(nèi)向基金托管人提供?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊
用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。法律法規(guī)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
12.4若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有
人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
第十三條基金有關文件和檔案的保存
13.1基金管理人、基金托管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于20年，法律法規(guī)另有規(guī)定
的，從其規(guī)定，對相關信息負有保密義務，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定
的其它情形除外。其中，基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、
報表和其他相關資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表
和其他相關資料。
13.2基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
管人處?；鸸芾砣藨皶r將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議
傳真給基金托管人。
13.3基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協(xié)助接任人接
收基金的有關文件。
第十四條基金管理人和基金托管人的更換
14.1基金管理人的更換
14.1.1基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
14.1.2基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理
人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果
予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；審計費用從基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
14.2基金托管人的更換
14.2.1基金托管人的更換條件：
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
14.2.2基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或者臨時基金托管人與基金管理人
核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果
予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。審計費用從基金財產(chǎn)中列支。
14.3基金管理人與基金托管人同時更換
14.3.1提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有
基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托
管人。
14.3.2基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行。
14.3.3公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基
金托管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在
規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
14.4新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新任或臨時基金托管人
接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或原基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)
和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損
害。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照基金合
同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
14.5本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對
相應內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
第十五條禁止行為
15.1本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
15.1.1基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財
產(chǎn)從事證券投資。
15.1.2基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公
平地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
15.1.3基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務之便為基金份額持有
人以外的第三人牟取利益。
15.1.4基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔
損失。
15.1.5基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚
未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
15.1.6基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和
贖回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
15.1.7基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人
員和其他從業(yè)人員相互兼職。
15.1.8基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
15.1.9基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的限制為準。
第十六條基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
16.1托管協(xié)議的變更與終止
16.1.1托管協(xié)議的變更程序
本托管協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的
托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。本托管協(xié)議的變更依據(jù)法
律法規(guī)的規(guī)定報中國證監(jiān)會備案（如需）。
16.1.2基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或職責終止后由其他基金托管人
接管基金托管業(yè)務；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或職責終止后由其他基金管理人
接管基金管理業(yè)務；
（4）出現(xiàn)標的指數(shù)不符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求（因成份券價格波動等指數(shù)
編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構
退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份
額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的；
（5）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
16.2基金財產(chǎn)的清算
16.2.1基金財產(chǎn)清算小組：
（1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，
基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（2）基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?
財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，
繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額
持有人的合法權益。
（4）基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
16.2.2基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應當按法律法規(guī)和基金合同的有關規(guī)定對基金財產(chǎn)進行清算。
基金財產(chǎn)清算程序主要包括：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不
能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
16.2.3清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
16.2.4基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
16.2.5基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
16.2.6基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
第十七條違約責任
17.1如果基金管理人或基金托管人不履行本托管協(xié)議或者履行本托管協(xié)議
不符合約定的，應當承擔違約責任。
17.2因托管協(xié)議當事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損失的，
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損失的，應當承擔連帶賠償責任。但是發(fā)生下列情況，當事人免責：
（1）不可抗力；
（2）基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
（3）基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權
而造成的損失等。
17.3如果由于本協(xié)議一方當事人（以下簡稱“違約方”）的違約行為給基
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
金財產(chǎn)或基金投資人造成損失，另一方當事人（以下簡稱“守約方”）有權利并
且有義務代表基金對違約方進行追償；如果由于違約方的違約行為導致守約方賠
償了該基金財產(chǎn)或基金投資人所遭受的損失，則守約方有權向違約方追索，違約
方應賠償和補償守約方由此發(fā)生的所有成本、費用和支出，以及由此遭受的損失。
17.4當事人一方違約，非違約方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要
的措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得
就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承
擔。
17.5違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
17.6由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財產(chǎn)或投
資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管
人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
17.7本協(xié)議所指損失均為直接經(jīng)濟損失。
第十八條爭議解決方式
18.1雙方當事人同意，因本托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與本托管協(xié)議有關的一切
爭議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，則任何一方均有權將爭議提交中國國際
經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為成都
市。仲裁裁決是終局的，對仲裁雙方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)
定，仲裁費由敗訴方承擔。
18.2爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人
的合法權益。
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
18.3本托管協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
第十九條基金托管協(xié)議的效力
19.1基金管理人在向中國證監(jiān)會申請募集注冊本基金時提交的托管協(xié)議草
案，應經(jīng)托管協(xié)議當事人加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權代理
人簽字或蓋章，協(xié)議當事人雙方可能不時根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草
案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
19.2本托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
本托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并
公告之日止。
19.3本托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
19.4本托管協(xié)議正本一式三份，除上報有關監(jiān)管機構一份外，基金管理人
和基金托管人分別持有一份，每份具有同等的法律效力。
第二十條基金托管協(xié)議的簽訂
20.1本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在本
托管協(xié)議上加蓋公章或合同專用章，并由各自的法定代表人或授權代理人簽字或
蓋章，并注明本托管協(xié)議的簽訂地點和簽訂日期。
第二十一條不可抗力
21.1如果本協(xié)議任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在本協(xié)議下
的全部或部分義務，該義務的履行在不可抗力事件妨礙其履行期間應予中止。
21.2聲稱受到不可抗力事件影響的一方應盡可能在最短的時間內(nèi)通過書面
形式將不可抗力事件的發(fā)生通知其他當事人，并及時向其他當事人提供關于此種
不可抗力事件的適當證據(jù)。聲稱不可抗力事件導致其對本協(xié)議的履行在客觀上成
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
為不可能或不實際的一方，有責任盡一切合理的努力消除或減輕此等不可抗力事
件的影響。
21.3不可抗力事件發(fā)生時，雙方應立即通過友好協(xié)商決定如何執(zhí)行本協(xié)議。
不可抗力事件或其影響終止或消除后，雙方須立即恢復履行各自在本協(xié)議項下的
各項義務。
21.4本條所述的不可抗力事件是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀
情況。
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基金管理人：華西基金管理有限責任公司（章）
法定代表人或授權代表：（簽字或蓋章）
基金托管人：成都銀行股份有限公司（章）
法定代表人或授權代表：（簽字或蓋章）
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簽訂日：年月日
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