華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回、定期定額投資業(yè)務(wù)公告
1.公告基本信息
基金名稱
基金簡稱
基金主代碼
基金運(yùn)作方式
基金合同生效日
基金管理人名稱
基金托管人名稱
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱
公告依據(jù)
申購起始日
贖回起始日
定期定額投資起始日
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金
華西中債1-5年政策性金融債
025807
普通開放式
2025年11月20日
華西基金管理有限責(zé)任公司
成都銀行股份有限公司
華西基金管理有限責(zé)任公司
《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦
法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)以及《華
西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合
同”)、《華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說明書》(以下
簡稱“招募說明書”)
2025年11月26日
2025年11月26日
2025年11月26日
2.日常申購、贖回、定期定額投資業(yè)務(wù)的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購、贖回、定期定額投資（以下簡稱“定投”）業(yè)務(wù)，具體
辦理時間為證券交易所及相關(guān)期貨交易所正常交易日的交易時間(若本基金參與港股通交易
且該交易日為非港股通交易日，則本基金有權(quán)不開放申購、贖回或其他業(yè)務(wù)，并按規(guī)定進(jìn)行公
告)。基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時
除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他
特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前
依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回、或者
定投等業(yè)務(wù)。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回、或者定投申請且登
記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回、或者定投價格為下一開放日該類基金份額申購、
贖回的價格。
3.日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
投資人單筆申購的最低金額為 1.00 元(含申購費(fèi))。各銷售機(jī)構(gòu)對本基金最低申購金額
及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。投資人當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購
基金份額時，不受最低申購金額的限制。
本基金不對單個投資人累計持有的基金份額上限、單日凈申購比例上限、單個投資人單
日或單筆申購金額上限進(jìn)行限制，但單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總
數(shù)的20%(在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過20%的除外)，法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)
采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕?
購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險控制
的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限
制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費(fèi)率
投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計算。
申購金額（M）
M＜1,000,000元
1,000,000元≤M＜2,000,000元
2,000,000元≤M＜5,000,000元
M≥5,000,000元
申購費(fèi)率
0.50%
0.30%
0.15%
1,000元/筆
投資者通過本公司直銷柜臺匯款方式申購本基金，基金申購費(fèi)率按1折優(yōu)惠，即實(shí)收申購
費(fèi)率=原申購費(fèi)率*0.1，原申購費(fèi)率為固定費(fèi)用的，則按原申購費(fèi)率執(zhí)行。
注：申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，在投資人申購時收取，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的
市場推廣、銷售、登記結(jié)算等各項費(fèi)用
3.3運(yùn)作規(guī)模上限
本基金存在運(yùn)作規(guī)模上限，并采用對申購申請“比例確認(rèn)”的原則控制基金規(guī)模。具體方
案如下：
（1）本基金運(yùn)作規(guī)模上限為80億元人民幣?；鹪陂_放日常申購業(yè)務(wù)過程中規(guī)模達(dá)到
80億元的，基金將暫停申購并及時公告，后續(xù)管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定是否恢復(fù)申購并及
時公告。
（2）若T日的申購申請全部確認(rèn)后，基金的總規(guī)模超過80億元，將對T日所有有效申購申
請按照統(tǒng)一比例給予部分確認(rèn)，確保基金的總規(guī)模不超80億元，比例確認(rèn)結(jié)果以基金管理人
屆時公告為準(zhǔn)。未確認(rèn)部分的申購款項將依法退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資
者自行承擔(dān)，請投資者留意資金到賬情況。
（3）申購申請確認(rèn)比例的計算方法如下：
投資者申購申請確認(rèn)金額=投資者T日提交的有效申購申請金額×T日申購申請確認(rèn)比例
當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時，投資人申購費(fèi)率按照單筆申請確認(rèn)金額所對應(yīng)的費(fèi)率計算，而且申
購申請確認(rèn)金額不受最低限額的限制。申購申請確認(rèn)金額以四舍五入的方法保留到小數(shù)點(diǎn)
后兩位，由此產(chǎn)生的誤差由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
3.4其他與申購相關(guān)的事項
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；基金
份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成立。
各銷售機(jī)構(gòu)可對本基金開展費(fèi)率優(yōu)惠活動、申購限制，具體以各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為
準(zhǔn)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制?；鸸芾?
人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確?；鸸乐档?
公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
4.日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回。單筆贖回申請最低份額為 0.01 份，若某基金份額持有人贖回時在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額不足 0.01 份，則該次贖回時必須一
起贖回。
4.2贖回費(fèi)率
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。
持有時間（N）
N＜7 日
7 日≤N
贖回費(fèi)率
1.50%
0.00%
注：本基金的贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回
基金份額時收取，持續(xù)持有期少于7日的，贖回費(fèi)應(yīng)全額歸入基金財產(chǎn)。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。基金份
額持有人贖回生效后，基金管理人將在法律法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回或基
金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款
處理。遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管
理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項劃付時間相應(yīng)順延。
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方
式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨?
在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
當(dāng)本基金發(fā)生大額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。
具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定、對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響及不違反基
金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金持續(xù)營銷計劃，定期或不定期地開展基金持續(xù)營銷活動。
在基金持續(xù)營銷活動期間，基金管理人可以按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，對投資人適當(dāng)調(diào)
低基金銷售費(fèi)用。
5.定期定額投資業(yè)務(wù)
銷售機(jī)構(gòu)將按照投資者申請時所約定的每期約定扣款日、扣款金額進(jìn)行扣款，每期扣款金額必
須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額，若
遇非基金交易日時，扣款是否順延以銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。具體辦理程序請遵循各銷售機(jī)構(gòu)的
有關(guān)規(guī)定，具體扣款方式以各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。除另有公告外，定期定額投資費(fèi)率與
日常申購費(fèi)率相同。
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回、定期定額投資業(yè)務(wù)公告
6.基金銷售機(jī)構(gòu)
6.1直銷機(jī)構(gòu)
華西基金管理有限責(zé)任公司
住所：四川省成都高新區(qū)天府二街198號5層526號
辦公地址：四川省成都高新區(qū)天府二街198號5層526號
法定代表人：李本剛
電話：028-62003155
傳真：028-62003132
聯(lián)系人：李侃音
客服電話：400-0628-028
6.2其他銷售機(jī)構(gòu)
(1)上海天天基金銷售有限公司
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
客服電話：95021
(2)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
網(wǎng)址：www.fund123.cn
客服電話：95188-8
(3)興業(yè)銀行銀銀平臺
網(wǎng)址：f.cib.com.cn
客服電話：95561
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示
基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金相關(guān)業(yè)務(wù)時，請遵循各銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則與操
作流程。
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回、定期定額投資業(yè)務(wù)公告
7.基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
本公司將根據(jù)《華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金合同》和《華西中債1-5
年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定在開始辦理基金份額申購或者贖回后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披
露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一
日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
8.其他需要提示的事項
本公告僅對本基金辦理本次開放期開放申購、贖回、定投業(yè)務(wù)等相關(guān)事項予以說明。投資者欲
了解本基金的詳細(xì)情況，請認(rèn)真閱讀本基金《基金合同》和《招募說明書》等法律文件。
投資者可通過以下途徑咨詢有關(guān)詳情：
華西基金管理有限責(zé)任公司客服電話：400-0628-028
公司網(wǎng)址：www.hxfund.com.cn
風(fēng)險提示：投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投
資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不
能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。投資者投資于基金時
應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書、產(chǎn)品資料概要等法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)
自身的風(fēng)險承受能力選擇合適自己的基金產(chǎn)品。敬請投資者留意投資風(fēng)險。
特此公告。
華西基金管理有限責(zé)任公司
2025年11月26日
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