大成元瑞誠(chéng)利債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1．大成元瑞誠(chéng)利債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金” ）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2025年11
月3日證監(jiān)許可【2025】2447號(hào)文予以注冊(cè)。
2．本基金是契約型開放式證券投資基金。
3．本基金的基金管理人為大成基金管理有限公司（下稱“本公司” ），基金托管人為
中國(guó)工商銀行股份有限公司，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為大成基金管理有限公司 。
4．本基金將自2025年12月2日至2025年12月22日，通過本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)及其他代
銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。
5． 本基金銷售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)
構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資
人。
6．除法律法規(guī)另有規(guī)定外，每位投資者只能開立一個(gè)本基金的基金賬戶，投資者可以
憑該基金賬戶在所有銷售本基金的網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)。 投資者在開戶當(dāng)天即可進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，但若
開戶無(wú)效，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)也同時(shí)無(wú)效。
7．投資者在申請(qǐng)開立基金賬戶時(shí)應(yīng)指定一個(gè)銀行賬戶為其結(jié)算賬戶（下稱“資金交
收賬戶” ），用于該投資者的基金贖回、分紅和退款等資金結(jié)算。 該賬戶的戶名應(yīng)與投資者
開立的基金賬戶名稱相同。
8．募集期內(nèi)，投資者需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。 認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)，
單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1元。 投資者在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理，不
可撤銷。
9．有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將在基金合同生效后折算為基金份額歸基金
份額持有人所有，其中利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
10．對(duì)于T日交易時(shí)間內(nèi)受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T+1日就申請(qǐng)的有效性
進(jìn)行確認(rèn)。 但對(duì)申請(qǐng)有效性的確認(rèn)僅代表確實(shí)接受了投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的成功
確認(rèn)應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在本基金募集結(jié)束后的登記確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 投資者可以在基金合同
生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)或以其規(guī)定的其他合法方式查詢最終確認(rèn)情況。 投資者本人應(yīng)主動(dòng)查
詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)結(jié)果。
11．本公告僅對(duì)本基金募集發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。 投資者欲了解本基金詳
細(xì)情況，請(qǐng)閱讀《大成元瑞誠(chéng)利債券型證券投資基金招募說明書》。
12．本基金的招募說明書、基金合同及基金份額發(fā)售公告將發(fā)布在基金管理人的網(wǎng)站
（www.dcfund.com.cn）。 投資者可以在相關(guān)網(wǎng)站下載業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格或相關(guān)法律文件。
13．代銷機(jī)構(gòu)代銷本基金的城市名稱、銷售網(wǎng)點(diǎn)、聯(lián)系方式以及開戶和認(rèn)購(gòu)等具體事
項(xiàng)，本基金份額發(fā)售公告未有說明的，請(qǐng)查閱該代銷機(jī)構(gòu)的公告。
14．募集期內(nèi)，本公司可能新增代銷機(jī)構(gòu)，請(qǐng)留意近期本公司及各代銷機(jī)構(gòu)的公告或
通知，或撥打本公司及各代銷機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。
15．本公司已開通了網(wǎng)上開戶和認(rèn)購(gòu)服務(wù)，有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄
本公司網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）查詢。
16．投資者如有任何問題，可撥打本公司客戶服務(wù)電話400-888-5558或代銷機(jī)構(gòu)的
客服電話進(jìn)行咨詢。
17．本基金管理人可根據(jù)各種具體情況對(duì)本次募集安排做適當(dāng)調(diào)整，并予以公告。
18．風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金” ）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降
低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。 基金不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期
的金融工具，投資者購(gòu)買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承
擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。
基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類型，投資者投資不同
類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。 一般來(lái)說，基金的收益預(yù)期
越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。 本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市
場(chǎng)基金，低于混合型基金和股票型基金。 本基金若投資港股通標(biāo)的股票，則需承擔(dān)港股通機(jī)
制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因證券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。 投資者在投資
本基金前，應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文
件，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資
經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承
受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)申購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為做出獨(dú)立、謹(jǐn)慎決策，獲
得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管理實(shí)施過程中
產(chǎn)生的操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)等。
基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證
券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、也包括基金自身的
管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單
個(gè)開放日基金的凈贖回申請(qǐng)份額超過前一開放日基金總份額的百分之十時(shí)，投資者將可能
無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。 資產(chǎn)支持證券
具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。 本基金管理人將本著謹(jǐn)慎和控制
風(fēng)險(xiǎn)的原則進(jìn)行資產(chǎn)支持證券投資，請(qǐng)基金份額持有人關(guān)注包括投資資產(chǎn)支持證券可能導(dǎo)
致的基金凈值波動(dòng)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以
及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
基金資產(chǎn)投資于港股，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易
規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)
交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率
風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)
的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶
來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。 具體風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)見本基金招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示” 部分。
基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于
港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股，存在不對(duì)港股進(jìn)行投
資的可能。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損
的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。 本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票時(shí)，會(huì)面臨科
創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、
退市風(fēng)險(xiǎn)和投資集中風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資于其他公開募集證券投資基金， 因此本基金所持有的基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、
持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)， 基金管理人履行相應(yīng)程序后，
可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制” 等有關(guān)章節(jié)。 側(cè)袋機(jī)制
實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。 請(qǐng)基金
份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。 基金的過往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)
業(yè)績(jī)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。 投資有
風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品
資料概要等信息披露文件。 基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)” 原則，在做出投
資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
投資者應(yīng)當(dāng)通過本基金管理人或其他銷售機(jī)構(gòu)購(gòu)買本基金，基金銷售機(jī)構(gòu)名單詳見本
基金份額發(fā)售公告或基金管理人網(wǎng)站公示。
19．本基金管理人擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次募集基本情況
（一）基金名稱：大成元瑞誠(chéng)利債券型證券投資基金
（二）基金簡(jiǎn)稱及代碼：
A類基金份額：大成元瑞誠(chéng)利債券A、026062
C類基金份額：大成元瑞誠(chéng)利債券C、026063
（三）基金類別：債券型基金
（四）基金運(yùn)作方式：契約型、開放式
（五）基金存續(xù)期限：不定期
（六）基金份額初始面值：人民幣1.00元
（七）募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投
資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
（八）銷售渠道與銷售地點(diǎn)
1．直銷機(jī)構(gòu)
大成基金管理有限公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)、深圳投資理財(cái)中心等。
投資者可以通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)。 有關(guān)辦理本基
金開戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)的規(guī)則請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）查詢。
全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)號(hào)碼：400-888-5558（免固話長(zhǎng)途費(fèi)）
大成基金深圳投資理財(cái)中心地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部
大廈27層
聯(lián)系人：吳海靈、關(guān)志玲、唐悅
電話：0755-22223556/22223177/22223555
傳真：0755-83195235/83195242/83195232
2．代銷機(jī)構(gòu)
本公司指定的代銷機(jī)構(gòu)見本公告“十（一）4.代銷機(jī)構(gòu)”
（九）募集期限與發(fā)售募集期
本基金的募集期限自本基金發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過3個(gè)月。
本基金的發(fā)售募集期（或稱募集期、首次募集期、首次發(fā)行期等）為2025年12月2日起
到2025年12月22日。
基金管理人有權(quán)根據(jù)基金募集的實(shí)際情況依照相關(guān)程序調(diào)整發(fā)售募集期。
部分銷售機(jī)構(gòu)在本基金發(fā)售募集期內(nèi)對(duì)于機(jī)構(gòu)或個(gè)人的發(fā)售日以及每日具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間可能不同，具體安排詳見各銷售機(jī)構(gòu)公告或通知。
如遇突發(fā)事件及其他特殊情況，以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)整。
（十）基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2 億份，基金
募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于 200 人的條件下，基金募集期屆滿
或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在 10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定
驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手
續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)
會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。 基金管理人在收到中國(guó)證
監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人應(yīng)將基金募集期間募
集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
《基金合同》生效時(shí)，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所
有。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款
利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。 基金管理人、
基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)和代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)面向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者銷售本基
金。
（二）認(rèn)購(gòu)受理：在基金份額發(fā)售期間，銷售網(wǎng)點(diǎn)按規(guī)定的時(shí)間受理投資者的認(rèn)購(gòu)申
請(qǐng)。
（三）認(rèn)購(gòu)方式：本基金采用金額認(rèn)購(gòu)方式。 投資者可以通過柜面委托、網(wǎng)上委托等方
式進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
（四）資金繳納：投資者須在募集期內(nèi)將足額資金存入銷售網(wǎng)點(diǎn)指定的賬戶后，方可進(jìn)
行基金認(rèn)購(gòu)。 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理，不可撤銷。
（五）認(rèn)購(gòu)限額：投資者單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1.00元，可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額或金額
不設(shè)上限。
（六）份額確認(rèn)：對(duì)于T日交易時(shí)間內(nèi)受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T+1日就申
請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。 但對(duì)申請(qǐng)有效性的確認(rèn)僅代表確實(shí)接受了投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)的成功確認(rèn)應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在本基金募集結(jié)束后的登記確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 投資者可以
在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)或以其規(guī)定的其他合法方式查詢最終確認(rèn)情況。 投資者本
人應(yīng)主動(dòng)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)結(jié)果。
三、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額
（一）基金收費(fèi)模式的分類與基金份額的分類
本基金目前開通前端收費(fèi)模式，將來(lái)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r和法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，
可能增加新的收費(fèi)模式。 增加新的收費(fèi)模式，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行適
當(dāng)?shù)某绦?，并及時(shí)公告。 新的收費(fèi)模式的具體業(yè)務(wù)規(guī)則，請(qǐng)見有關(guān)公告、通知。
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等的不同，將基金份額分為不同的類
別。 其中A類基金份額為在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取前端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，但不從本類別基金
資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額；C類基金份額為從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，
但不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。 兩類份額之間不能轉(zhuǎn)換。 由于基金費(fèi)用的不
同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類
別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類別基金份額總數(shù)。
（二）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
投資者在認(rèn)購(gòu)A類基金份額時(shí)需交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)，費(fèi)率按認(rèn)購(gòu)金額遞減，同時(shí)區(qū)分普通客戶
認(rèn)購(gòu)和通過直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)的養(yǎng)老金客戶。投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A
類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。 C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
上述養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)
收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，包括但不限于：
1、全國(guó)社會(huì)保障基金；
2、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；
3、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；
4、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；
5、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
6、職業(yè)年金計(jì)劃；
7、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品；
8、養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金。
如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明
書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
普通客戶指除直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)的養(yǎng)老金客戶以外的其他客戶。
普通客戶的具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：
認(rèn)購(gòu)金額（M） A類基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100 萬(wàn)元 0.60%
100 萬(wàn)元≤M＜500 萬(wàn)元 0.40%
M≥500 萬(wàn)元 1000 元/筆
養(yǎng)老金客戶在基金管理人直銷中心辦理賬戶認(rèn)證手續(xù)后， 可享受認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一折優(yōu)惠，
認(rèn)購(gòu)費(fèi)為固定金額的，則按原費(fèi)率執(zhí)行，不再享有費(fèi)率折扣。
基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生
的各項(xiàng)費(fèi)用。
基金管理人及其他基金銷售機(jī)構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情
形下，對(duì)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，費(fèi)率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳見基金管理人或其
他基金銷售機(jī)構(gòu)屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告或通知。
（三）基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
1、當(dāng)投資者選擇認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
（1）適用于比例費(fèi)率：
凈認(rèn)購(gòu)金額 = 認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 = 認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額 =（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）適用于固定費(fèi)用：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人（普通客戶）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.60%，
假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，則可認(rèn)購(gòu)A類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)金額=10,000元
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000/（1＋0.60%）＝9,940.36元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000-9,940.36=59.64元
認(rèn)購(gòu)份額＝ (9,940.36+5.50)/1.00=9,945.86份
即：該投資人（普通客戶）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，可得到9,945.86份
A類基金份額。
2、若投資者選擇認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額初始面值
例： 某投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額， 假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50
元，則可認(rèn)購(gòu)基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（10,000+5.50)/1.00=10,005.50份
即：該投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)獲得的
利息，可得到10,005.50份C類基金份額。
3、基金份額余額的處理
認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（四）募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息的處理方式
本基金合同生效前，基金投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專用賬戶，任何人不得動(dòng)用。 有效
認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間形成的利息折算成基金份額計(jì)入基金投資者的賬戶，具體份額以
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
四、直銷網(wǎng)點(diǎn)的開戶與認(rèn)購(gòu)流程
（一）注意事項(xiàng)
1．投資者應(yīng)按《大成元瑞誠(chéng)利債券型證券投資基金招募說明書》規(guī)定的程序辦理相
關(guān)事項(xiàng)。
2．投資者可以使用轉(zhuǎn)賬、電匯等主動(dòng)付款方式進(jìn)行認(rèn)購(gòu)繳款。
3．首次在直銷網(wǎng)點(diǎn)開立基金賬戶及交易賬戶的基金投資者應(yīng)指定一個(gè)銀行賬戶作為
其資金交收賬戶，以便進(jìn)行贖回、分紅及無(wú)效認(rèn)（申）購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算。 資金交收
賬戶的賬戶名稱必須與投資者的名稱一致。 已開立大成基金管理有限公司基金賬戶的投資
者無(wú)需再次開立，但辦理業(yè)務(wù)時(shí)需提供基金賬戶號(hào)和身份證件。
4．業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金份額發(fā)售日的9:00-17:00（周六、周日照常受理本基金認(rèn)購(gòu)業(yè)
務(wù)）。
5．請(qǐng)有意在直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)基金的個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷網(wǎng)點(diǎn)索取開戶和認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)表及相關(guān)資料。 有意在本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)基金的個(gè)人投資者請(qǐng)依照網(wǎng)上交易規(guī)
則自助完成交易，不詳之處請(qǐng)致電本公司客戶服務(wù)熱線（400-888-5558）。
6．直銷網(wǎng)點(diǎn)與代理銷售網(wǎng)點(diǎn)的申請(qǐng)表不同，投資者請(qǐng)勿混用。
（二）開戶及認(rèn)購(gòu)程序
1．開戶
（1）投資者可以到直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶手續(xù)。 開戶資料的填寫必須真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此
引起的客戶資料寄送等錯(cuò)誤的責(zé)任，由投資者自己承擔(dān)。
（2）選擇在直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)的投資者應(yīng)同時(shí)申請(qǐng)開立基金賬戶和交易賬戶。 交易賬戶卡
由直銷網(wǎng)點(diǎn)交給投資者，以便其進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
（3）個(gè)人投資者：
填寫《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，同時(shí)提交下列材料：
1）最新辦理的有效身份證明文件及復(fù)印件；
2）預(yù)留印鑒（簽名或私章）；
3）預(yù)留的同名收款賬戶的銀行存折或銀行借記卡原件及復(fù)印件；
4）委托他人代辦開戶，則需要提供：
① 代辦人最新辦理的身份證件原件及復(fù)印件；
② 授權(quán)委托書（授受雙方親臨投資理財(cái)中心簽立或經(jīng)過公證）；
③ 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求的其他相關(guān)資料。
（4）機(jī)構(gòu)投資者：
填寫《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，加蓋單位公章及法定代表人私章，由代理人簽
名并提供以下材料：
1） 現(xiàn)今有效并有最新年檢記錄的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書等法人有效身份
證明文件正、副本原件（或經(jīng)發(fā)證機(jī)關(guān)蓋章確認(rèn)與原件相一致的復(fù)印件）及復(fù)印件；
2）現(xiàn)今有效并有最新年檢記錄的國(guó)稅、地稅稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件；
3）現(xiàn)今有效并有最新年檢記錄的組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件；
4）加蓋公章的法定代表人證明書原件（境內(nèi)法人提供）；
5）法定代表人身份證等有效身份證明文件復(fù)印件（境內(nèi)法人提供）；
6）QFII資格證書（QFII提供）；
7）法定代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供）；
8）境外法人董事會(huì)、董事或主要股東授權(quán)委托書、能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件，以
及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件（QFII提供）；
9）經(jīng)辦人身份證等有效身份證明文件及復(fù)印件；
10）預(yù)留的同名收款賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請(qǐng)表》原件及復(fù)印
件或指定銀行出具的開戶證明文件（如保險(xiǎn)或理財(cái)產(chǎn)品開立的基金賬戶戶名與托管銀行開
立的銀行賬戶戶名不一致，需由托管行出具托管賬戶證明書，證明該銀行賬戶為該產(chǎn)品的
托管專用賬戶）；
11）理財(cái)產(chǎn)品應(yīng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)該理財(cái)產(chǎn)品的設(shè)立批復(fù)、備案證明或產(chǎn)品的成立
公告；
12）依法成立的理財(cái)產(chǎn)品申請(qǐng)開立基金賬戶，應(yīng)提供證明開戶辦理機(jī)構(gòu)具有代表理財(cái)
產(chǎn)品申請(qǐng)開立基金賬戶的資格的法定證明文件（包括但不限于托管協(xié)議、資產(chǎn)管理協(xié)議、理
財(cái)產(chǎn)品說明書等）之首、末頁(yè)及相關(guān)條款復(fù)印件；
13）資產(chǎn)委托人如依據(jù)相關(guān)協(xié)議內(nèi)容授權(quán)資產(chǎn)保管人（托管銀行）和資產(chǎn)受托人（資
產(chǎn)管理人）分別辦理賬戶類業(yè)務(wù)和交易類業(yè)務(wù)還需出具授權(quán)委托書原件；
14）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的其他相關(guān)資料；
15）在填寫完整的本申請(qǐng)表左下方空白處加蓋公章；
16）上述資料復(fù)印件均需加蓋公章。
（5）選擇在本公司網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)基金的個(gè)人投資者無(wú)需提供任何紙質(zhì)材料，
但需保證所填寫的電子文檔資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性。
（6）開戶申請(qǐng)得到受理的投資者，可在自申請(qǐng)日（T日）起第2個(gè)工作日到直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)
行確認(rèn)查詢。
2．繳款
（1）投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)事先將足額認(rèn)購(gòu)資金以銀行認(rèn)可的付款方式，劃入本
公司投資理財(cái)中心在銀行開立的大成基金管理有限公司直銷資金收款專用賬戶。
（2）大成基金管理有限公司直銷資金收款專用賬戶。
戶 名 開戶行 賬 號(hào) 開戶地
大成基金管理有限公司 交通銀行深圳紅荔支行 443066041018002247518 深圳
大成基金管理有限公司 招商銀行深圳蛇口支行 811289006810001 深圳
大成基金管理有限公司 中國(guó)建設(shè)銀行深圳市分行營(yíng)業(yè)部 44201507300052506349 深圳
大成基金管理有限公司 中信銀行深圳羅湖口岸支行 8110301413400007388 深圳
大成基金管理有限公司 中國(guó)工商銀行深圳上步支行 4000020129200457739 深圳
（3）投資者在辦理匯款時(shí)必須注意以下事項(xiàng)：
1）投資者應(yīng)在“匯款人” 欄中填寫其在直銷網(wǎng)點(diǎn)開立基金賬戶時(shí)登記的姓名或單位名
稱。
2）投資者應(yīng)在“匯款備注欄” 或“用途欄” 中準(zhǔn)確填寫其在直銷網(wǎng)點(diǎn)的交易賬號(hào)，因未
填寫或填寫錯(cuò)誤導(dǎo)致的認(rèn)購(gòu)失敗或資金劃轉(zhuǎn)錯(cuò)誤由投資者承擔(dān)。
3．認(rèn)購(gòu)匯款已經(jīng)到賬并完成開戶的投資者，可以辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)并應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（1）已填好的《開放式基金交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，并加蓋預(yù)留印鑒；
（2）投資者或代理人身份證明文件原件；
（3）加蓋銀行受理章的匯款或存款憑證。
4．匯款未到賬的投資者只能在其資金劃到直銷網(wǎng)點(diǎn)資金專戶后，才能進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
五、代銷網(wǎng)點(diǎn)的開戶與認(rèn)購(gòu)流程
（一）在代銷銀行辦理開戶與認(rèn)購(gòu)的流程
以下程序原則上適用于代銷本基金的商業(yè)銀行，此程序原則僅供投資者參考，具體程
序以各代銷銀行的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
1．業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
各代銷銀行營(yíng)業(yè)日的受理時(shí)間，以代銷銀行的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2．個(gè)人投資者開戶與認(rèn)購(gòu)的程序
（1）開立銀行交易賬戶
個(gè)人投資者申請(qǐng)開立銀行的交易賬戶時(shí)應(yīng)提交下列資料：
1）本人有效身份證明原件；
2）代銷銀行借記卡；
3）填妥的開戶申請(qǐng)表；
4）代銷銀行要求的其他資料。
（2）提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)：
個(gè)人投資者在開立銀行交易賬戶后，可提出基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，應(yīng)提供以下資料：
1）代銷銀行借記卡；
2）填妥的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表；
3）基金交易卡；
4）代銷銀行要求的其他資料。
（3）注意事項(xiàng)：
1）沒有銀行借記卡的投資者可當(dāng)場(chǎng)辦理，但建議有意認(rèn)購(gòu)的投資者提前辦理；
2）個(gè)人投資者在代銷銀行開戶和認(rèn)購(gòu)的詳細(xì)程序如與上述規(guī)定有所不同，或若代銷銀
行有其他方面的要求，以各代銷銀行的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
3．機(jī)構(gòu)投資者開戶與認(rèn)購(gòu)的程序
（1）開立銀行交易賬戶
機(jī)構(gòu)投資者必須由指定的經(jīng)辦人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理銀行交易賬戶的開戶手續(xù)，并提交以
下資料：
1）加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他
組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
2）基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；
3）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；
4）機(jī)構(gòu)活期存款賬戶的印鑒卡；
5）填妥的開戶申請(qǐng)表并加蓋單位公章和法定代表人名章。
（2）提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)：
機(jī)構(gòu)投資者在開立銀行交易賬戶后，可提出基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，應(yīng)提供以下資料：
1）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；
2）加蓋預(yù)留印鑒的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
（3）注意事項(xiàng)：
1）同一機(jī)構(gòu)投資者只能在代銷銀行開立一個(gè)基金交易賬戶，并只能指定一個(gè)人民幣活
期結(jié)算賬戶作為與之關(guān)聯(lián)的資金賬戶；
2）機(jī)構(gòu)投資者在代銷銀行開戶和認(rèn)購(gòu)的詳細(xì)程序如與上述規(guī)定有所不同，或若代銷銀
行有其他方面的要求，以各代銷銀行的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
（二）在代銷證券公司辦理開戶與認(rèn)購(gòu)的流程
以下開戶和認(rèn)購(gòu)程序原則上適用于代銷本基金的證券公司。 此程序僅供投資人參考，
具體程序以各證券公司的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
1．業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金發(fā)售日的9:30-11:30和13:00-15:00。 周六、周日及法定節(jié)假日不辦理業(yè)務(wù)。
2．個(gè)人投資者開戶與認(rèn)購(gòu)的程序
（1）事先在證券公司營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶，并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。
（2）如果沒有開立資金賬戶，需攜帶如下材料到營(yíng)業(yè)部辦理資金賬戶開戶，同時(shí)辦理
基金賬戶開戶：
1）填妥的《資金賬戶開戶申請(qǐng)表》；
2）本人有效身份證明原件及復(fù)印件；
3）營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折（儲(chǔ)蓄卡）。
（3）如果已有資金賬戶，到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料辦理開戶手續(xù)：
1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
2）本人資金賬戶卡；
3）填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請(qǐng)表》。
（4）開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
3．機(jī)構(gòu)投資者開戶和認(rèn)購(gòu)的程序
（1）事先在證券公司營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶，并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。
（2）如果沒有開立資金賬戶，需攜帶如下材料到營(yíng)業(yè)部辦理資金賬戶開戶，同時(shí)辦理
基金賬戶開戶：
1）機(jī)構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件或民政部門
或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件和加蓋公章的復(fù)印件；
2）經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件；
3）填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請(qǐng)表》；
4）法定代表人身份證件及其復(fù)印件，法定代表人簽發(fā)的授權(quán)委托書（法定代表人簽字
并加蓋公章）；
5）法定代表人身份證明書（加蓋公章）。
（3）如果已有資金賬戶，到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料辦理基金賬戶開戶手續(xù)：
1）填妥的開戶申請(qǐng)表；
2）有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書，上述文件需同時(shí)
提供復(fù)印件（加蓋公章）；
3）機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
4）開戶授權(quán)委托書（加蓋公章和法定代表人章）；
5）法定代表人身份證明文件（加蓋公章）；
6）證券公司資金賬戶卡。
（4）開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
4．注意事項(xiàng)
（1）個(gè)人投資者需本人到代銷機(jī)構(gòu)指定的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)，機(jī)構(gòu)投資者
需由授權(quán)的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人本人到代銷機(jī)構(gòu)指定的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
（2）若有其他方面的要求，以各證券公司的說明為準(zhǔn)。
六、清算與交割
（一）本基金募集期間，投資者的認(rèn)購(gòu)資金將歸集在本公司于商業(yè)銀行開立的認(rèn)購(gòu)專
戶中。 在基金募集結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。 投資者的認(rèn)購(gòu)資金在基金募集期間產(chǎn)生的利
息，將折算成基金份額，歸投資者所有，具體份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（二）本基金權(quán)益登記由本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在募集結(jié)束后完成。
七、退款事項(xiàng)
（一）基金募集結(jié)束后，以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
1．投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；
2．已開戶投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)；
3．投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金小于其認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額；
4．投資者認(rèn)購(gòu)資金到賬晚于本公司規(guī)定的最遲到賬時(shí)間；
5．本公司確認(rèn)的其他無(wú)效資金。
（二）投資者的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金，將于本基金合同生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者指
定的銀行賬戶，該退回款項(xiàng)產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)。
（三）募集失敗的處理
基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗。 基金管理人應(yīng)當(dāng)：
1．以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2．在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活
期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。 基金管理人、
基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、基金的驗(yàn)資與備案
本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2 億份，基金
募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于 200 人的條件下，基金募集期屆滿
或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在 10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定
驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手
續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)
會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。 基金管理人在收到中國(guó)證
監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人應(yīng)將基金募集期間募
集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
九、發(fā)售費(fèi)用
本次基金發(fā)售中所發(fā)生的與基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等發(fā)行費(fèi)
用由基金管理人承擔(dān)，不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 若基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)
承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。
十、本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
（一）基金有關(guān)當(dāng)事人及銷售機(jī)構(gòu)
1．基金管理人
名稱：大成基金管理有限公司
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈5層、27-33層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：肖劍
2．基金托管人
名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
成立時(shí)間：1984年1月1日
法定代表人：廖林
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬(wàn)元
聯(lián)系電話：010-66105799
聯(lián)系人：郭明
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門行使中央銀行職能的
決定》（國(guó)發(fā)[1983]146號(hào)）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行證監(jiān)基字【1998】3號(hào)
3．直銷機(jī)構(gòu)：
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈27層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：吳海靈
公司網(wǎng)址：www.dcfund.com.cn
大成基金客戶服務(wù)熱線：400-888-5558（免長(zhǎng)途固話費(fèi)）
大成基金深圳投資理財(cái)中心
地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈27層
聯(lián)系人：吳海靈、關(guān)志玲、唐悅
電話：0755-22223556/22223177/22223555
傳真：0755-83195235/83195242/83195232
4．代銷機(jī)構(gòu)
募集期間，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷
售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈5層、27-33層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83195239
聯(lián)系人：黃慕平
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路 68 號(hào)時(shí)代金融中心 19 樓
辦公地址：上海市銀城中路 68 號(hào)時(shí)代金融中心 19 樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陸奇、狄家璐
聯(lián)系人：狄家璐
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1 號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層 01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1 號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
聯(lián)系人：高鶴
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：高鶴、林恩麗
大成基金管理有限公司
2025年11月26日
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